Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов ... ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики  В соответствии с  частью 6 статьи 33 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст.3532), подпунктом 2  пункта 2 статьи 7  и  пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755),  пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755),  Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам , утвержденным  постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429), подпунктом "з"  пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст.1288; 2004, N 52, ст.5522),  пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст.2648) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова. Руководитель О.Вьюгин  Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года, регистрационный N 7071  ПОЛОЖЕНИЕ о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики  УТВЕРЖДЕНО приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н  1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - организация), о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период. 3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря. 4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода. 5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению. К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено: описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода; описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов; описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации; описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации. В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики. 6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке. 7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером). Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации. 8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам. Приложение. ОТЧЕТ  о соблюдении кодекса профессиональной этики   Приложение к Положению о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики  Образец  ОТЧЕТ о соблюдении кодекса профессиональной этики  за  год  Полное наименование организации  ИНН/КПП  Наименование показателя  Код строки  Количество сотрудников и должностных лиц в организации  010  в том числе: ознакомленных с кодексом профессиональной этики  011  Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов  020  Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода  030  в том числе: конфликт интересов отдельных сотрудников организации  031  конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных  032  Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода  040  Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации  050  в том числе: по вине должностных лиц  051  по вине сотрудников организации  052  Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики  060  Наименование должности руководителя организации  И.О.Фамилия  (подпись) Наименование должности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля в организации  И.О.Фамилия  (подпись) М.П. Текст документа сверен по: "Бюллетень нормативных актов федеральных органов  исполнительной власти",  N 43, 24.10.2005