Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 8 декабря 2005 года N 05-77/пз-н Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов *О) (с изменениями на 24 апреля 2012 года) ____________________________________________________________________  Документ с изменениями, внесенными:  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н  (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 11, 16.03.2009); приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н  (Российская газета, N 153, 06.07.2012).  ____________________________________________________________________ В соответствии с  Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам , утвержденным  постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429), и  Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 2, ст.127) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова. Руководитель О.В.Вьюгин Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года, регистрационный N 7380  Положение о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов  Приложение УТВЕРЖДЕНО приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 года N 05-77/пз-н (с изменениями на 24 апреля 2012 года)  1. Настоящее Положение определяет порядок использования документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой форме с электронной подписью (далее - электронные документы): (Абзац в редакции, введенной в действие с 17 июля 2012 года  приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н . профессиональными участниками рынка ценных бумаг, негосударственными пенсионными фондами, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями и специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при взаимодействии между собой; профессиональными участниками рынка ценных бумаг, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями и специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при взаимодействии с их клиентами; регистраторами при взаимодействии с зарегистрированными лицами; эмитентами ценных бумаг, включая акционерные инвестиционные фонды, при взаимодействии с владельцами их ценных бумаг и регистраторами. 2. Электронные документы должны содержать информацию, соответствующую требованиям федеральных законов, иных правовых актов и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.*2) В случаях использования электронных документов лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг применяются с учетом особенностей электронного документооборота. В случаях использования электронных документов лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения, должны применяться только сертифицированные средства электронной подписи. (Абзац дополнительно включен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ; в редакции, введенной в действие с 17 июля 2012 года  приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н . 3. В течение сроков, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для хранения соответствующих документов, системы электронного документооборота, используемые лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения, должны обеспечивать: доступ к электронным документам, информации о датах и времени их получения (отправки), адресатах, а также возможность поиска документов по их реквизитам; ежедневное резервное копирование и архивное хранение электронных документов, их реквизитов, включая информацию о датах и времени получения (отправки) и адресатах (абзац дополнен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ; возможность восстановления электронных документов (абзац дополнительно включен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ); в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения, повреждений линий связи, ведущих к технической невозможности использования электронных документов, передачу лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения, соответствующих документов и информации на бумажном носителе до устранения технической невозможности использования электронных документов (абзац дополнительно включен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ); при возникновении технической невозможности использования электронных документов незамедлительное уведомление об этом лиц, указанных в пункте 1 настоящего Положения, с которыми осуществляется взаимодействие с использованием электронных документов (абзац дополнительно включен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ).  4. Электронный документ считается полученным или представленным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем (пункт в редакции  приказа ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н . 5. Особенности обработки и хранения электронных документов, в том числе, проставления на документах служебных отметок, порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ, а также соблюдения иных требований, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами архивного хранения, определяются:*5) регистраторами в правилах ведения реестра владельцев ценных бумаг; лицами, осуществляющими ведение реестра инвестиционных паев в правилах ведения реестра владельцев инвестиционных паев; депозитариями в их внутренних документах, определяющих порядок совершения операций и документооборота депозитария, а также в договорах с участниками электронного документооборота; специализированными депозитариями в регламенте специализированного депозитария; иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг и эмитентами ценных бумаг в заключаемых ими договорах (соглашениях) с участниками электронного документооборота. В указанных документах, а также в условиях осуществления депозитарной деятельности, утверждаемых депозитариями, устанавливаются возможность использования лицом электронных документов, а также требования к бумажным копиям электронных документов. 6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания и специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда должны предварительно уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о начале использования ими электронных документов. Информация о порядке и условиях обмена электронными документами профессиональным участником рынка ценных бумаг, негосударственным пенсионным фондом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией и специализированным депозитарием инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, а также открытым акционерным обществом должна быть доступна заинтересованным лицам путем ее опубликования на сайте соответствующего лица в сети Интернет с момента начала использования электронных документов. 7. Лица, указанные в пункте 1 настоящего Положения обязаны по требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и в соответствии с указанным требованием представить: документ в электронной форме и (или) его копию на бумажном носителе, заверенную в установленном порядке; информацию о датах и времени получения (отправки), адресатах электронных документов. 8. Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг может быть установлена обязанность передавать информацию и документы, предоставление которых предусмотрено требованиями законодательства Российской Федерации, в виде электронных документов при осуществлении взаимодействия регистратора с номинальным держателем или доверительным управляющим, за исключением случаев, когда федеральными законами или иными нормативными правовыми актами установлено требование о составлении соответствующего документа на бумажном носителе. По запросу регистратора, номинального держателя или доверительного управляющего, документы (информация), переданные в виде электронных документов, должны быть дополнительно предоставлены на бумажном носителе в порядке, установленном правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг в срок, не превышающий 3 рабочих дня с даты получения запроса. Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, ведение которого осуществляется эмитентом, может предусматриваться возможность приема и передачи электронных документов при взаимодействии с номинальными держателями или доверительными управляющими с применением правил настоящего пункта. (Пункт дополнительно включен  приказом ФСФР России от 25 декабря 2008 года N 08-60/пз-н ) Редакция документа с учетом изменений и дополнений подготовлена АО "Кодекс"