Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в ... ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ  ПРИКАЗ  от 2 ноября 2016 года N 361 Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13_1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации  Во исполнение  пункта 13_2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч.1), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31 (ч.1), ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831, N 31, ст.3993, 4011, N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776, N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553, N 30, ст.4007, N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873, N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172, N 50 (ч.4), ст.6954; 2013, N 19, ст.2329, N 26, ст.3207, N 44, ст.5641, N 52 (ч.1), ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, 2315, 2335, N 23, ст.2934, N 30 (ч.1), ст.4214, 4219; 2015, N 1 (ч.1), ст.14, 37, 58, N 18, ст.2614, N 24, ст.3367, N 27, ст.3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч.1), ст.11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1) ст.3860, 3884, N 27 (ч.1), ст.4196, 4221, N 28 ст.4558)  приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13_1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение). 2. Управлению развития информационных систем (М.Н.Федоров):  обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный банк Российской Федерации информации, предусмотренной Положением, утвержденным настоящим приказом; обеспечить в срок не позднее 20 дней после дня вступления в силу настоящего приказа разработку и согласование с Центральным банком Российской Федерации форматов и структур формализованных электронных сообщений, уведомлений о принятии и непринятии информации, указанных в пункте 7 Положения, утвержденного настоящим приказом. 3. Управлению эксплуатации информационных систем (Ю.Я.Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящего приказа обеспечить направление в Центральный банк Российской Федерации в порядке, предусмотренном Положением, утвержденным настоящим приказом, формализованных электронных сообщений, сформированных на основании информации, полученной Федеральной службой по финансовому мониторингу от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в период с 10 января 2016 года до даты, определенной в соответствии с абзацем третьим пункта 2 настоящего приказа. 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф.Короткого.  Ю.А.Чиханчин Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2016 года, регистрационный N 44953        Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с  пунктами 13  и  13_1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" , сроках и объеме направления такой информации  1. Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с  пунктами 13  и  13_1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" , сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в  пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч.1), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31 (ч.1), ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831, N 31, ст.3993, 4011, N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776, N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553, N 30, ст.4007, N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873, N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172, N 50 (ч.4), ст.6954; 2013, N 19, ст.2329, N 26, ст.3207, N 44, ст.5641, N 52 (ч.1), ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, 2315, 2335, N 23, ст.2934, N 30 (ч.1), ст.4214, 4219; 2015, N 1 (ч.1), ст.14, 37, 58, N 18, ст.2614, N 24, ст.3367, N 27, ст.3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч.1), ст.11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1) ст.3860, 3884, N 27 (ч.1), ст.4196, 4221, N 28 ст.4558) (далее -  Федеральный закон ), и информации обо всех случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада) и (или) расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентами по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в  пункте 5_2 статьи 7 Федерального закона  (далее - первичная информация). 2. На основании первичной информации, поступившей от организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее - сообщения). 3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя следующие сведения: а) сведения о сообщении (дата, номер, тип); б) сведения об организации, принявшей решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом); в) сведения о клиенте, в отношении которого принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом); г) сведения: - о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (дата отказа, код основания отказа, сведения об операции (код валюты, сумма операции, основания совершения операции, код признака операции с денежными средствами или иным имуществом, код признака наличных и безналичных денежных средств, код признака необычной операции (код вида признака операции, указывающий на необычный характер сделки), характеристика операции, признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с  пунктом 13_3 статьи 7 Федерального закона , сведения об участнике операции (сделки) (контрагенте), дополнительные сведения); - о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада), о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом (дата отказа или расторжения, код отказа или расторжения, признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с  пунктом 13_3 статьи 7 Федерального закона , дополнительные сведения). 4. Сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в составе архивного файла. 5. Сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего (содержащей) подтверждение принятия Росфинмониторингом первичной информации, представленной организацией. 6. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности, целостности и форматно-логического контроля (далее - процедуры контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла. По результатам контроля Банком России каждого сообщения Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии сообщений. Уведомление о принятии либо непринятии сообщений направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России переданного архивного файла. 7. При формировании сообщений, а также уведомлений о принятии либо непринятии сообщений используются форматы и структуры, утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России. 8. Уведомление о принятии сообщений формируется при положительных результатах процедур контроля. Уведомление о непринятии сообщений формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения. 9. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка России о непринятии сообщений Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет сообщения в порядке, определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии сообщений. 10. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке России. Электронный текст документа подготовлен АО "Кодекс" и сверен по: Официальный интернет-портал  правовой информации www.pravo.gov.ru, 27.12.2016, N 0001201612270056