Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 28 января 2010 года N 10-4/пз-н Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка  (с изменениями на 16 мая 2013 года) ____________________________________________________________________  Документ с изменениями, внесенными:  приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н  (Российская газета, N 114, 30.05.2011);  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н  (Российская газета, N 183, 19.08.2011);  приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н  (Российская газета, N 153, 06.07.2012);  приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н  (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N  32, 12.08.2013).  ____________________________________________________________________ В соответствии с  пунктом 14 статьи 42  и  пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6428), подпунктами 7, 8 и 17  пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 48, ст.5731),  пунктом 10 статьи 7 , абзацем седьмым подпункта 1, подпунктами 13 и 14  пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6450, 6454), подпунктом 1  пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст.4388; 2006, N 2, ст.226; 2007, N 12, ст.1414; 2010, N 4, ст.407) и  пунктами 5.2.8.1 ,  5.2.9 ,  5.3.13.1  и  5.3.13.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам , утвержденного  постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738),  приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение). 2. Установить, что: 2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие. 2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1-1.3 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации. 2.3. Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010. 2.4. Требования пункта 3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению. 2.5. Требования пунктов 3 и 5 Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению. Руководитель В.Д.Миловидов Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 года, регистрационный N 17130  Положение о специалистах финансового рынка   Приложение  (с изменениями на 16 мая 2013 года) I. Общие положения   1. Настоящее Положение устанавливает: 1.1. квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее - деятельность на финансовом рынке); 1.2. требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария; 1.3. основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов; 1.4. основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена; 1.5. сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц; (Пункт в редакции, введенной в действие с 23 августа 2013 года  приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н . 1.6. пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н . 2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в приложении N 1 к Положению, понимаются руководящий работник (пункты 1.1-1.4 приложения N 1 к Положению), контролер (пункт 2 приложения N 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения N 1 к Положению). II. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка   3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям: 3.1. наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом: 3.1.1. лица, указанные в пунктах 1.1, 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке; 3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке; 3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. В случае, если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке; 3.1.4. лица, указанные в пункте 3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке; 3.1.5. лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению; 3.1.6. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению; 3.2. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет; 3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в  порядке , определенном  приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании"  (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению. ________________  Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043. 4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не распространяются на работников структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации. (Пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . 5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту: 5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения; лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения; 5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка; 5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению; 5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению; 5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет. (Пункт 5 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . III. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов   6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства. 7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц. 8. В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России. 9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения. 10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде. IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата (название в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н 11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . ________________  При наличии. 12. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата. 13. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата. 14. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц. 15. Пункт исключен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .. 16. Пункт исключен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .. 17. Пункт исключен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .. ____________________________________________________________________  Пункты 18 и 19 предыдущей редакции  с 30 августа 2011 года считаются соответственно пунктами 15 и 16 настоящей редакции -  приказ ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . ____________________________________________________________________ 15. При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . 16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . V. Сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц (Наименование в редакции, введенной в действие с 23 августа 2013 года  приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н . ____________________________________________________________________  Пункты 20 - 36 предыдущей редакции  с 30 августа 2011 года считаются соответственно пунктами 17-33 настоящей редакции -  приказ ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . ____________________________________________________________________ 17. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .. 18. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  19. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  ____________________________________________________________________ Пункт 20 предыдущей редакции с 23 августа 2013 года считается пунктом 17 настоящей редакции -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н . ____________________________________________________________________ 17. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата. (Пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; в редакции, введенной в действиес 17 июля 2012 года  приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н . 18. В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования, изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица, изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц. (Пункт дополнительно включен с 23 августа 2013 года  приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ) 21. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  22. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  23. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  24. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..  25. Пункт исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .. VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре   (Раздел исключен с 23 августа 2013 года -  приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .. Приложение N 1. Специалисты финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России   Приложение N 1 к Положению (с изменениями на 9 июня 2011 года) 1. Руководящий работник: 1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа; 1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке; 1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . 2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер). 3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций (абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н : 3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: 3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам; 3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.1.5. участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг; 3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ); 3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ); 3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность: 3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга; 3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; (Пункт 3.2 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . 3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи): 3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов; 3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; (Пункт 3.3 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н . 3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: 3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах; 3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг; 3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица; 3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ); (Пункт 3.4 в редакции, введенной в действие с 10 июня 2011 года  приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н . 3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность: 3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах; 3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; 3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ); 3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года  приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ); (Пункт 3.5 в редакции, введенной в действие с 10 июня 2011 года  приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н . 3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами: 3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании; 3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании; 3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписании; 3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании; 3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов: 3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании; 3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании; 3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании; 3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих; 3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении); 3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписании; 3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписании. Приложение N 2. Таблица соответствия аттестатов старого образца аттестатам нового образца   Приложение N 2 к Положению N п/п  Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам/Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца) Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца) Категория соответствия аттестата старого образца аттестату нового образца  1  2  3  4  1  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  2  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  3  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  4  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  5  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами" аттестат первого типа  соответствие полное  6  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" аттестат первого типа  соответствие полное  7  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами" аттестат первого типа  соответствие полное  8  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами" аттестат первого типа  соответствие полное  9  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  10  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами  аттестат первого типа  соответствие полное  11  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность  аттестат первого типа  соответствие в части брокерской, дилерской деятельности  12  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность" аттестат первого типа  соответствие в части брокерской, дилерской деятельности  13  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний  аттестат первого типа  соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами  инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций  аттестат пятого типа  соответствие полное  14  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по  аттестат первого типа  соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами  управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  аттестат пятого типа  соответствие полное  15  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность  аттестат второго типа  соответствие полное  16  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" аттестат второго типа  соответствие полное  17  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность  аттестат второго типа  соответствие полное  18  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность  аттестат второго типа  соответствие полное  19  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи) аттестат второго типа  соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) 20  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) аттестат второго типа  соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) 21  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)" аттестат второго типа  соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) 22  аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" аттестат второго типа  соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) 23  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) аттестат второго типа  соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) 24  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и (или)  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных  аттестат третьего типа  соответствие полное  бумаг  аттестат четвертого типа  соответствие полное  25  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров  аттестат третьего типа  соответствие полное  владельцев именных ценных бумаг  аттестат четвертого типа  соответствие полное  26  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  ведение реестров владельцев именных ценных бумаг  аттестат третьего типа  соответствие полное  аттестат четвертого типа  соответствие полное  27  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг  аттестат третьего типа  соответствие полное  аттестат четвертого типа  соответствие полное  28  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров  аттестат третьего типа  соответствие полное  владельцев именных ценных бумаг  аттестат четвертого типа  соответствие полное  29  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей  аттестат второго типа  соответствие в части клиринговой деятельности  клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению  аттестат третьего типа  соответствие полное  реестров владельцев именных ценных бумаг  аттестат четвертого типа  соответствие полное  30  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг  аттестат третьего типа  соответствие полное  31  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" аттестат третьего типа  соответствие полное  32  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг  аттестат третьего типа  соответствие полное  33  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг  аттестат третьего типа  соответствие полное  34  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность  аттестат четвертого типа  соответствие полное  35  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность" аттестат четвертого типа  соответствие полное  36  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность  аттестат четвертого типа  соответствие полное  37  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность  аттестат четвертого типа  соответствие полное  38  аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании" аттестат пятого типа  соответствие полное  39  аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда" аттестат пятого типа  соответствие полное  40  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций  аттестат пятого типа  соответствие полное  41  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  аттестат пятого типа  соответствие полное  42  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" аттестат пятого типа  соответствие полное  43  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  аттестат пятого типа  соответствие полное  44  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  аттестат пятого типа  соответствие полное  45  аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария" аттестат шестого типа  соответствие полное  46  аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда" аттестат шестого типа  соответствие полное  47  аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда" аттестат шестого типа  соответствие полное  48  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов  аттестат шестого типа  соответствие полное  49  аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов  аттестат шестого типа  соответствие полное  50  аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" аттестат шестого типа  соответствие полное  51  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов  аттестат шестого типа  соответствие полное  52  аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов  аттестат шестого типа  соответствие полное  Редакция документа с учетом изменений и дополнений подготовлена АО "Кодекс"