Приказ Ростехнадзора от 25.02.2019 N 80 "Об утверждении и введении в действие Типовой программы инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации" ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ЭКОЛОГИЧЕСКОМУ, ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ И АТОМНОМУ НАДЗОРУ ПРИКАЗ от 25 февраля 2019 г. N 80 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ТИПОВОЙ ПРОГРАММЫ ИНСПЕКЦИИ СИСТЕМЫ УЧЕТА И КОНТРОЛЯ РАДИОАКТИВНЫХ ВЕЩЕСТВ И РАДИОАКТИВНЫХ ОТХОДОВ В ОРГАНИЗАЦИИ В целях реализации полномочий, установленных Положением о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июля 2004 г. N 401, приказываю: 1. Утвердить прилагаемую Типовую программу инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации. 2. Признать утратившим силу приказ Ростехнадзора от 25 октября 2007 г. N 729 "Об утверждении и введении в действие Типовой программы целевой инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организациях, осуществляющих обращение с указанными веществами и отходами". 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Ростехнадзора А.В. Ферапонтова. Руководитель А.В.АЛЕШИН Утверждена приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от ________ 2019 г. N __ ТИПОВАЯ ПРОГРАММА ИНСПЕКЦИИ СИСТЕМЫ УЧЕТА И КОНТРОЛЯ РАДИОАКТИВНЫХ ВЕЩЕСТВ И РАДИОАКТИВНЫХ ОТХОДОВ В ОРГАНИЗАЦИИ I. Общие положения 1. Типовая программа инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации (далее - Типовая программа) разработана в соответствии с Положением о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июля 2004 г. N 401, Положением о федеральном государственном надзоре в области использования атомной энергии, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 15 октября 2012 г. N 1044, Положением об организации системы государственного учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2016 г. N 542, Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственной функции по осуществлению контроля и надзора за физической защитой ядерных установок, радиационных источников, пунктов хранения, ядерных материалов и радиоактивных веществ, за системами единого государственного учета и контроля ядерных материалов, радиоактивных веществ и радиоактивных отходов, утвержденным приказом Ростехнадзора от 15 декабря 2011 г. N 703 (далее - Административный регламент), федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии "Основные правила учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации" (НП-067-16) (далее - Основные правила), утвержденными приказом Ростехнадзора от 28 ноября 2016 г. N 503. 2. Типовая программа предназначена для работников центрального аппарата Ростехнадзора, межрегиональных территориальных управлений по надзору за ядерной и радиационной безопасностью Ростехнадзора (далее - территориальные органы Ростехнадзора), организующих и осуществляющих плановые и внеплановые проверки системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организациях, их территориально обособленных подразделениях, филиалах (далее - организации), осуществляющих обращение с указанными веществами и отходами, в том числе в рамках комплексных проверок и при осуществлении постоянного государственного надзора (далее - проверка СУиК РВ и РАО). 3. Программа проверки СУиК РВ и РАО составляется и оформляется в соответствии с приложением N 1 к настоящей Типовой программе. 4. При определении объема проверки СУиК РВ и РАО следует исходить из того, что она может проводиться как по всем предусмотренным в Типовой программе направлениям, так и по некоторым из них. При этом конкретный объем проверки СУиК РВ и РАО определяет должностное лицо Ростехнадзора, утверждающее программу ее проведении. В случае выявления при проверке нарушений в учете и контроле РВ и РАО могут быть проверены дополнительные вопросы, не предусмотренные программой проверки СУиК РВ и РАО, для определения причин возникновения данных нарушений. 5. Проверка СУиК РВ и РАО может проводиться как в отношении всей организации, осуществляющей обращение с РВ и РАО, так и в отношении ее отдельных подразделений (филиалов), осуществляющих обращение с РВ и РАО. 6. Порядок проведения, оформление результатов проверки СУиК РВ и РАО и применение установленных законодательством Российской Федерации мер в отношении выявленных фактов нарушений установленных требований осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" и Административного регламента . 7. В Типовой программе используются понятия, определенные Положением об организации системы государственного учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2016 г. N 542. II. Направления проверки СУиК РВ и РАО 8. Устанавливаются следующие направления проверки СУиК РВ и РАО: 8.1. Нормативная и организационно-распорядительная документация в организации. 8.2. Постановка на учет и снятие с учета РВ и РАО в организации. 8.3. Меры контроля доступа к РВ и РАО. 8.4. Система измерений и контроль качества измерений РВ и РАО. 8.5. Передача РВ и РАО. 8.6. Инвентаризация РВ и РАО. 8.7. Действия при обнаружении аномалий и нарушений в учете и контроле РВ и РАО. 8.8. Административный контроль. 8.9. Учетные и отчетные документы. 8.10. Подготовка персонала, осуществляющего учет и контроль РВ и РАО. 8.11. Выполнение работ по устранению нарушений, отмеченных в актах и предписаниях Ростехнадзора. 8.12. Установление наличия РВ и РАО, в том числе с применением технических средств. III. Типовые перечни вопросов, подлежащих проверке по направлениям учета и контроля РВ и РАО 9. По направлению "Нормативная и организационно-распорядительная документация в организации" проверке подлежат: 9.1. Приказы руководителя организации о назначении должностных лиц, ответственных за учет и контроль РВ и РАО в подразделениях, об организации централизованной службы (назначении структурного подразделения) по учету и контролю РВ и РАО (приказ о назначении должностного лица, ответственного за учет и контроль РВ и РАО). 9.2. Распорядительные документы организации о назначении ответственных за организацию работ по применению пломб, за учет и хранение пломб в организации, за учет, хранение и обращение с пломбами в подразделениях. 9.3. Наличие и содержание Положения (Инструкции) по учету и контролю РВ и РАО в организации (далее - Положение). 9.4. Наличие и содержание программы применения пломб в организации (или соответствующего раздела в Положении). 9.5. Наличие и содержание программы измерений РВ и РАО в организации (или соответствующего раздела в Положении). 9.6. Наличие и содержание программы контроля качества измерений РВ и РАО или соответствующего раздела в программе измерений РВ и РАО (в организациях, осуществляющих учетные измерения РВ и РАО). 9.7. Наличие и содержание инструкций по учету и контролю РВ и РАО для каждого структурного подразделения (при наличии в организации трех и более подразделений, обращающихся с РВ и РАО). Перечисленные в настоящем пункте организационно-распорядительные документы проверяются на предмет их наличия, правильности оформления (подписания, согласования, утверждения), соответствия изложенных в них требований положениям законодательных актов, организационно-распорядительных документов в области государственного учета и контроля РВ и РАО, федеральных норм и правил в области использования атомной энергии. При этом в отношении каждого из вышеуказанных организационно-распорядительных документов должна быть проведена проверка выполнения изложенных в них требований на практике. 10. По направлению "Постановка на учет и снятие с учета РВ и РАО в организации" проверке подлежат: 10.1. Соблюдение организацией установленных Основными правилами критериев (по минимально значимой активности и минимально значимой удельной активности радионуклидов) при постановке РВ на учет в системе государственного учета и контроля РВ и РАО. 10.2. Соблюдение организацией критериев отнесения твердых, жидких и газообразных отходов к РАО и критериев классификации удаляемых РАО, установленных постановлением Правительства Российской Федерации от 19.10.2012 N 1069, при постановке на учет в системе государственного учета и контроля РВ и РАО. 10.3. Своевременность постановки РВ на государственный учет и обоснованность их снятия с государственного учета. 10.4. Своевременность постановки РАО на государственный учет и обоснованность их снятия с государственного учета. 10.5. Порядок определения содержания РВ в отработавшем ядерном топливе (далее - ОЯТ) (при обращении организации с ОЯТ). 11. По направлению "Меры контроля доступа к РВ и РАО" проверке подлежат: 11.1. Соответствие используемых организацией пломб в учете и контроле РВ и РАО требованиям национальных стандартов Российской Федерации. 11.2. Соответствие фактического порядка обращения с пломбами в организации порядку, установленному программой применения пломб. 11.3. Документы, отражающие результаты проверки состояния и целостности пломб в период между инвентаризациями. 11.4. Журналы учета пломб, журналы установки и снятия пломб в подразделениях. 11.5. Перечни лиц, имеющих право обращения с пломбами (получение, хранение, применение, утилизация). 11.6. Выборочно - наличие и правильность установки пломб на объекты пломбирования подразделений. 11.7. Установление в документах организации порядка применения и документальной регистрации результатов применения систем наблюдения в целях контроля доступа к РВ и РАО (в случае их использования для целей учета и контроля). 12. По направлению "Система измерений и контроль качества измерений РВ и РАО" проверке подлежат: 12.1. Порядок проведения учетных измерений РВ и РАО в организации (при осуществлении в организации учетных измерений). 12.2. Наличие аттестованных методик измерений РВ и РАО (при необходимости). 12.3. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов (при их использовании в целях учета и контроля РВ и РАО). 12.4. Поверка средств измерений, используемых в системе измерений РВ и РАО. 12.5. Работоспособность средств измерений, используемых в системе измерений РВ и РАО. 12.6. Документальное оформление результатов измерений РВ и РАО. 13. По направлению "Передача РВ и РАО" проверке подлежат: 13.1. Своевременность и порядок оформления входного контроля и постановки на учет (снятия с учета) РВ и РАО при выполнении процедур их передачи между организациями (подразделениями). 13.2. Порядок оформления и содержание сопроводительной документации, а также паспортов на закрытые радионуклидные источники (ЗРИ), учетные единицы не в виде ЗРИ, РАО при их передачах между организациями. 13.3. Своевременность оформления предварительных уведомлений и подтверждений о получении при передаче РВ и РАО между организациями. 13.4. Порядок оформления передачи РВ в ОЯТ (при обращении организации с ОЯТ). 13.5. Документы, регистрирующие передачу РВ между ответственными лицами, с одной технологической операции на другую, а также между сменами и подразделениями. 13.6. Документы, регистрирующие передачу РАО между ответственными лицами, с одной технологической операции на другую, перемещение из одного пункта хранения в другой пункт хранения, а также между подразделениями. 14. По направлению "Инвентаризация РВ и РАО" проверке подлежат: 14.1. Соблюдение сроков и соответствие порядка фактического проведения плановых инвентаризаций РВ и РАО порядку, установленному в Положении. 14.2. Распорядительные документы руководителя организации о проведении инвентаризации, о назначении инвентаризационных комиссий. 14.3. Проведение внеплановой инвентаризации РВ и РАО в установленных Основными правилами случаях. 14.4. Акты инвентаризационных комиссий о проведении предыдущих (плановых и внеплановых) инвентаризаций РВ и РАО. 14.5. Списки наличного количества РВ и РАО, списки фактически наличного количества РВ и РАО, акты инвентаризации РВ и РАО по подразделениям. 14.6. Результаты подтверждающих измерений характеристик РВ и РАО, оценка результатов применения средств контроля доступа при проведении инвентаризации. 15. По направлению "Действия при обнаружении аномалий и нарушений в учете и контроле РВ и РАО" проверке подлежат: 15.1. Соблюдение установленного порядка проведения расследования при выявлении аномалий и нарушений в учете и контроле РВ и РАО. 15.2. Документальное оформление результатов расследования аномалий и нарушений в учете и контроле РВ и РАО. 16. По направлению "Административный контроль" проверке подлежат: 16.1. Соответствие порядка фактического проведения административного контроля состояния учета и контроля РВ и РАО порядку, установленному в Положении. 16.2. Документальное оформление результатов административного контроля состояния учета и контроля РВ и РАО. 17. По направлению "Учетные и отчетные документы" проверке подлежат: 17.1. Наличие в журналах учета по РВ и РАО обязательных сведений, предусмотренных Основными правилами . 17.2. Своевременная регистрация учетных данных в учетных документах по РВ и РАО. 17.3. Журналы учета и другие учетные документы по ЗРИ, наличие документов об установлении категорий ЗРИ по радиационной опасности, соблюдение установленной Основными правилами методики категорирования ЗРИ по радиационной опасности. 17.4. Журналы учета и другие учетные документы по РВ не в составе ЗРИ. 17.5. Журналы учета и другие учетные документы по РВ в ОЯТ. 17.6. Журналы учета и другие учетные документы по РАО. 17.7. Журналы учета радионуклидов, выбрасываемых в атмосферу. 17.8. Журналы учета радионуклидов, сбрасываемых со сточными водами. 17.9. Сроки, полнота и правильность предоставления организацией отчетных документов по РВ и РАО, а также по ЗРИ с ядерными материалами, подлежащими учету в системе государственного учета и контроля ядерных материалов. 17.10. Порядок внесения исправлений в учетные и отчетные документы по РВ и РАО. 18. По направлению "Подготовка персонала, осуществляющего учет и контроль РВ и РАО" проверке подлежат: 18.1. Наличие документов, в которых зарегистрированы результаты обучения, проверки знаний процедур учета и контроля РВ и РАО для различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к выполнению должностных обязанностей. 18.2. Наличие у должностных лиц, ответственных за организацию учета и контроля РВ и РАО, документов о прохождении в установленные сроки переподготовки или повышения квалификации. 18.3. Наличие у руководящего персонала организации, ответственного за учет и контроль РВ и РАО, разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии. 19. По направлению "Выполнение работ по устранению нарушений, отмеченных в актах и предписаниях Ростехнадзора" проверке подлежат: 19.1. Наличие, содержание и выполнение планов мероприятий по устранению выявленных нарушений. 19.2. Представление уведомлений об устранении выявленных нарушений в установленные сроки. 20. По направлению "Установление наличия РВ и РАО, в том числе с применением технических средств" проверке подлежат: 20.1. Соответствие количества и местонахождения учетных единиц РВ и РАО данным (записям) в учетных документах. 20.2. Атрибутивные признаки и состояние учетных единиц, их соответствие сведениям в учетных документах. 20.3. Целостность, правильность установки и соответствие установленных на контейнеры (хранилища) с РВ и РАО пломб данным учетных документов. При установлении наличия РВ и РАО могут проводиться инспекционные измерения РВ и РАО. Приложение N 1 к Типовой программе инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации, утвержденной приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от ________ 20__ г. N __ ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ПРОГРАММЫ ПРОВЕРКИ СУИК РВ И РАО 1. Программа проверки СУиК РВ и РАО (далее - Программа) составляется на основе приведенных в Типовой программе перечней вопросов по направлениям проверки СУиК РВ и РАО в соответствии с намечаемыми целями, исходя из имеющейся информации о состоянии системы учета и контроля РВ и РАО в организации (актов предыдущих инспекций, предписаний, отчетов организации о текущем состоянии учета и контроля РВ и РАО) с обязательным учетом фактических условий и особенностей обращения с РВ и РАО в инспектируемой организации. 2. В программе должны быть определены: наименование программы; сроки проведения инспекции; цели проведения инспекции; направления проведения инспекции и перечни подлежащих проверке вопросов по отдельным направлениям; перечень структурных подразделений и служб организации, подлежащих инспектированию (при необходимости); состав информации, которая должна быть подготовлена администрацией организации в виде отчетов, справок и представлена комиссии в установленный программой срок ( приложение N 2 к настоящей Типовой программе). 3. В части инспектирования системы учета и контроля РВ и РАО в организации в Программу рекомендуется включать направления, определенные пунктом 8 настоящей Типовой программы. 4. Предусматриваемые в программе мероприятия, а также методы и способы их реализации в процессе проведения инспекции должны учитывать соблюдение требований технической, пожарной, радиационной безопасности и мер по защите информации. 5. Программу составляет должностное лицо, назначенное председателем комиссии для проведения инспекции в срок, обеспечивающий своевременное направление программы в проверяемую организацию. Приложение N 2 к Типовой программе инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации, утвержденной приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от ________ 20__ г. N __ СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ, ПОДГОТАВЛИВАЕМОЙ АДМИНИСТРАЦИЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПЕРЕД ПРОВЕРКОЙ 1. Положение (Инструкция) по учету и контролю РВ и РАО в организации. 2. Инструкции по учету и контролю РВ и РАО в подразделениях. 3. Приказы по организации системы учета и контроля РВ и РАО. 4. Документы по организации измерений и контролю качества измерений РВ и РАО. 5. Документы по организации системы контроля доступа к РВ и РАО, применению пломб, систем наблюдения. 6. Документы по организации инвентаризации РВ и РАО. 7. Учетные документы по РВ и РАО. 8. Документы по применению средств контроля доступа к РВ и РАО, документы по проверке состояния и целостности пломб. 9. Отчетные документы в рамках системы государственного учета и контроля РВ и РАО. 10. Документы по осуществлению административного контроля состояния учета и контроля РВ и РАО. 11. Документы по обучению и проверке знаний персонала, осуществляющего учет и контроль РВ и РАО, сведения по наличию разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии у руководящего персонала организации, ответственного за учет и контроль РВ и РАО.