15 декабря 20132019-04-23 07:35:41.666898Вестник Банка России, N 62, 14.11.2013О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов ...ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИУКАЗАНИЕот 19 сентября 2013 года N 3063-УО порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ____________________________________________________________________Утратило силу с 22 апреля 2019 года на основании указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4936-У____________________________________________________________________На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084) Банк России устанавливает требования к порядку информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и организаций и физических лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, приняты решения о замораживании (блокировании) принадлежащих таким организациям или физическим лицам денежных средств или иного имущества, а также о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.1. Основные понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Положением Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21 ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31) (далее - Положение Банка России N 321-П).2. Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и физического лица, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо, за исключением прямого указания на организацию или физическое лицо), направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.3. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах кредитной организации, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется кредитной организацией в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.4. Передача информации, указанной в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, осуществляется в виде отчета в виде электронного сообщения (далее - ОЭС) в порядке, установленном Положением Банка России N 321-П и настоящим Указанием.Структура файла передачи ОЭС, направляемого кредитной организацией в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (далее - территориальное учреждение), должна соответствовать описанию, приведенному в приложениях 1-3 к настоящему Указанию.5. Структура файла извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС), направляемого территориальным учреждением в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в приложении 4 к настоящему Указанию.6. Структура файла ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в приложении 5 к настоящему Указанию.7. Информация о мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица, принятых кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, передается в порядке, определенном настоящим Указанием. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый кредитной организацией, но не превышающий срок, в который кредитной организацией должна быть проведена первая после вступления в силу настоящего Указания проверка.8. Информация о результатах всех проверок, проведенных кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, передается в порядке, определенном настоящим Указанием. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый кредитной организацией, но не превышающий срок, в который кредитной организацией должна быть передана информация о результатах первой проведенной после вступления в силу настоящего Указания проверки. Информация о результатах проверок, проведенных кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, может быть включена кредитной организацией в ОЭС, формируемое и направляемое в соответствии с пунктом 4 настоящего Указания.9. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 сентября 2013 года N 19) вступает в силу по истечении 30 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".ПредседательЦентрального банкаРоссийской ФедерацииЭ.С.НабиуллинаЗарегистрированов Министерстве юстицииРоссийской Федерации6 ноября 2013 года,регистрационный N 30320 Приложение 1. Правила формирования ОЭСПриложение 1к Указанию Банка Россииот 19 сентября 2013 года N 3063-У"О порядке информирования кредитнымиорганизациями уполномоченного органа опринятых мерах по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества организаций и физических лиц и орезультатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, вотношении которых применены либо должныприменяться меры по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества"     Правила формирования ОЭС 1. Кредитная организация подготавливает ОЭС для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) (далее - DBF-файл).Заполнение полей записи DBF-файла осуществляется в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.В один файл допускается включение сведений о нескольких организациях и (или) физических лицах, в отношении денежных средств или иного имущества которых приняты меры по замораживанию (блокированию), или о результатах нескольких проверок.Наличие "пустых" записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей в структуре DBF-файла (приложение 2 к настоящему Указанию) является строго обязательным. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится <0> (символ ноль) или <0> (число ноль) либо <01012099> (в поле типа DATE).2. Структура имени DBF-файла приведена в приложении 3 к настоящему Указанию.Приложение 2к Указанию Банка Россииот 19 сентября 2013 года N 3063-У"О порядке информирования кредитнымиорганизациями уполномоченного органа опринятых мерах по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества организаций и физических лиц и орезультатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, вотношении которых применены либо должныприменяться меры по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества"1. Структура DBF-файла передачи ОЭС, содержащего информацию (сведения) о принятых кредитной организацией мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лицаN п/п Наименование поля Тип поля Длина в байтах Содержание 1 2 3 4 5 Служебная информация 1.VERSION Символьный CHAR(1)1 Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.Заполняется значением <8> (символ восемь).2.ACTION Символьный CHAR(1)1 Тип операции с записью, содержащей сведения:<1> - добавление новой записи;<2> - исправление записи;<3> - запрос замены и представления дополнительной записи;<4> - запрос удаления записи.Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION=4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION=1, 2, 3, 4).Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_Р является идентификатором записи, к которой применяется операция.3.NUMB_P Числовой NUMERIC(6)6 Порядковый номер сведений.Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.Пара значений NUMB_Р и DATE_Р является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION=1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION=1.4.DATE_P Дата DATE(8)8 Дата представления сведений.Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION=1.Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), включая информацию о филиале кредитной организации по месту нахождения денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых приняты меры по их замораживанию (блокированию) 5.REGN Символьный CHAR(4)4 Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России (далее - КГРКО).6.KTU_S Символьный CHAR(2)2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.7.BIK_S Символьный CHAR(9)9 Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.8.NUMBF_S Символьный CHAR(4)4 Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или <0> (символ ноль) в случае, если ОЭС передаются кредитной организацией.9.BRANCH Символьный CHAR(1)1 Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган:<1> - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение;<0> - в ином случае.10.KTU_SS Символьный CHAR(2)2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.11.BIK_SS Символьный CHAR(9)9 БИК филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.12.NUMBF_SS Символьный CHAR(4)4 Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.13.RESRV_S Символьный CHAR(16)16 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).Информация (сведения) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица 14.TIPINF Символьный CHAR(10)10 Тип информации.Указывается слово <БЛОКИРОВКА>.15.PART Символьный CHAR(1)1 Указывается код основания принятия мер:<1> - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;<2> - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).16.ID_COD Символьный CHAR(24)24 Указывается код организации или физического лица:PART=1 - код организации или физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);PART=2 - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - Решение). Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).17.DATA ДатаDATE(8)8 Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.18.TIME Символьный CHAR(8)8 Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.Формат поля времени - ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ - часы, ММ - минуты, СС - секунды.19.VIDIM Символьный CHAR(1)1 Указывается вид имущества, в отношении которого приняты меры по замораживанию (блокированию):<1> - для безналичных денежных средств;<2> - для наличных денежных средств;<3> - для электронных денежных средств;<4> - для ценных бумаг;<5> - для драгоценных металлов;<6> - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе;<7> - для иного имущества.20.SCHET Символьный CHAR(34)34 Указывается для:VIDIM=1 - номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации;VIDIM=2 - номер лицевого счета кредитной организации, сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица);VIDIM=3 - номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика;VIDIM=4 - <0> (символ ноль);VIDIM=5 - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета;VIDIM=6 - номер индивидуального банковского сейфа;VIDIM=7 - <0> (символ ноль).21.CURREN Символьный CHAR(3)3 Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (для VIDIM=1, 2 или 3) и <0> (число ноль) - в иных случаях.22.SUM Числовой NUMERIC(14.2)14.2 Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств, в единицах валюты их первичного учета, указанной в поле CURREN (для VIDIM=1, 2 или 3) и <0> (символ ноль) - в иных случаях.23.SUME Числовой NUMERIC(14.2)14.2 Указывается для:VIDIM=1, 2 или 3 - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в поле SUM;VIDIM=4 - <0.00> (число ноль);VIDIM=5 - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);VIDIM=6 или 7 - сумма (цена) денежных средств (имущества) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) либо <0.00> (число ноль).24.FORMA Числовой NUMERIC(1)Указывается для:VIDIM=4 форма ценных бумаг:<1> - для документарных ценных бумаг;<2> - для бездокументарных ценных бумаг.VIDIM=1, 2, 3, 5, 6, 7 - <0> (число ноль).25.SUM_41 Числовой NUMERIC(14.2)14.2 Указывается для:VIDIM=4 - суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), если нет - <0.00> (число ноль); VIDIM=1, 2, 3, 5, 6, 7 - <0.00> (число ноль).26.SUM_42 Числовой NUMERIC (14.2)14.2 Указывается для:VIDIM=4 - суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях), если нет - <0.00> (число ноль); VIDIM=1, 2, 3, 5, 6, 7 - <0.00> (число ноль).27.DESCR Символьный CHAR(254)254 Дополнительная информация.28.RESRV_P Символьный CHAR(16)16 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).29.RESRV_PP Символьный CHAR(8)8 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).2. Структура DBF-файла передачи ОЭС, содержащего информацию (сведения) о результатах проверкиN п/п Наименование поля Тип поля Длина в байтах Содержание 1 2 3 4 5 Служебная информация 1.VERSION Символьный CHAR(1)1 Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.Заполняется значением <9> (символ девять).2.ACTION Символьный CHAR(1)1 Тип операции с записью, содержащей сведения:<1> - добавление новой записи;<2> - исправление записи;<3> - запрос замены и представления дополнительной записи;<4> - запрос удаления записи;Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION=4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION=1, 2, 3, 4).Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_Р и DATE_Р является идентификатором записи, к которой применяется операция.3.NUMB_P Числовой NUMERIC(6)6 Порядковый номер сведений.Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION=1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION=1.4.DATE_P ДатаDATE(8)8 Дата представления сведений.Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION=1.Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации) 5.REGN Символьный CHAR(4)4 Регистрационный номер кредитной организации по КГРКО.6.KTU_S Символьный CHAR(2)2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.7.BIK_S Символьный CHAR(9)9 БИК кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.8.NUMBF_S Символьный CHAR(4)4 Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, в случае если результаты проверки сообщаются по филиалу кредитной организации или <0> (символ ноль) в иных случаях.9.KTU_SS Символьный CHAR(2)2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.10.BIK_SS Символьный CHAR(9)9 БИК филиала кредитной организации (<0> (символ ноль) в случае, если филиал не имеет БИК), по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.11.RESRV_S Символьный CHAR(16)16 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).Информация (сведения) о результатах проверки 12.TIPINF Символьный CHAR(10)10 Тип информации. Указывается текст <ПРОВЕРКА> или <ПРОВЕРКА_0> - в случае если по кредитной организации (по филиалу кредитной организации) числовые показатели, приведенные ниже, оказались равными нулю.13.DATE_PP Дата DATE (8)8 Дата окончания проведения предыдущей проверки.Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.Для первой проверки значение показателя DATE_РР совпадает со значением показателя DATE_ТР.14.DATE_TP Дата DATE (8)8 Дата окончания проведения текущей проверки. Формат хранения поля даты - ДДММГГГТ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.15.KOL10 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается за период, исчисляемый со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период), общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.16.KOL11 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается за проверяемый период количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.17.KOL12 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается за проверяемый период количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.18.KOL20 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается за проверяемый период общее количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.19.KOL30 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.20.KOL31 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.21.KOL32 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.22.KOL50 Числовой NUMERIC(14)14 Указывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.23.DESCR Символьный CHAR(254)254 Дополнительная информация.24.RESRV_P Символьный CHAR(16)16 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).25.RESRV_PP Символьный CHAR(8)8 Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).Приложение 3. Структура имени DBF-файлаПриложение 3к Указанию Банка Россииот 19 сентября 2013 года N 3063-У"О порядке информирования кредитнымиорганизациями уполномоченного органа опринятых мерах по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества организаций и физических лиц ио результатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, вотношении которых применены либодолжны применяться меры позамораживанию (блокированию) денежныхсредств или иного имущества"          Структура имени DBF-файла Кредитная организация (филиал кредитной организации) передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде DBF-файла с именем BIKKKPDD.NNR, где:BIKKK - с 5 по 9 разряды БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение.В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) передает сведения о мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, принятых в филиале такой кредитной организации (в том числе имеющем собственный БИК), в разрядах BIKKK указываются с 5 по 9 разряды БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающего) ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение;Р - символ признака типа операции по передаче файла, принимающий одно из следующих значений:<d> (символ латинской буквы <d>) - в случае первичной передачи файла ОЭС, содержащего информацию, указанную в пункте 2 настоящего Указания;<f> (символ латинской буквы <f>) - в случае передачи скорректированного файла в ответ на ИЭС уполномоченного органа о непринятии первичного файла, содержащего информацию, указанную в пункте 2 настоящего Указания;<k> (символ латинской буквы <k>) - в случае первичной передачи файла ОЭС, содержащего информацию, указанную в пункте 3 настоящего Указания;<m> (символ латинской буквы <m>) - в случае передачи скорректированного файла в ответ на ИЭС уполномоченного органа о непринятии первичного файла, содержащего информацию, указанную в пункте 3 настоящего Указания;DD - день месяца передачи информации из кредитной организации (филиала кредитной организации) в территориальное учреждение (первое число месяца - 01, десятое число месяца - 10 и так далее);NN - порядковый номер отправленного файла за указанный выше день (для значения меньше 10 добавляется лидирующий 0);R - принимает значение:<8> (цифра восемь) - для файла, содержащего информацию, указанную в пункте 2 настоящего Указания;<9> (цифра девять) - для файла, содержащего информацию, указанную в пункте 3 настоящего Указания.Приложение 4. Структура файла ИЭС, направляемого территориальным учреждением в кредитную организациюПриложение 4к Указанию Банка Россииот 19 сентября 2013 года N 3063-У"О порядке информирования кредитнымиорганизациями уполномоченного органа опринятых мерах по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества организаций и физических лиц ио результатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, вотношении которых применены либодолжны применяться меры позамораживанию (блокированию) денежныхсредств или иного имущества"          Структура файла ИЭС, направляемого территориальным учреждением в кредитную организацию ТУ <код ОКАТО> <Наименование территориального учреждения>Дата получения файла <ДД.ММ.ГГГГ>Время получения файла <ЧЧ.ММ.СС>КО БИК <БИК>Файл <Имя файла>, размер <размер в байтах>принят/не принят <причина>Оператор <Идентификатор оператора>Приложение 5. Структура файла ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организациюПриложение 5к Указанию Банка Россииот 19 сентября 2013 года N 3063-У"О порядке информирования кредитнымиорганизациями уполномоченного органа опринятых мерах по замораживанию(блокированию) денежных средств или иногоимущества организаций и физических лиц ио результатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, вотношении которых применены либодолжны применяться меры позамораживанию (блокированию) денежныхсредств или иного имущества"          Структура файла ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организацию 1. Имя файла ИЭС уполномоченного органа формируется из имени файла ОЭС кредитной организации (филиала кредитной организации) путем замены:символа <d> или <f> (признак типа операции по передаче файла, содержащего информацию, указанную в пункте 2 настоящего Указания) на символ <z>;символа <k> или <m> (признак типа операции по передаче файла, содержащего информацию, указанную в пункте 3 настоящего Указания) на символ <х>.2. ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке DOS (кодовая страница 866) следующей структуры:Файл: <name>, Размер: <size>, Дата: <НН.ММ dd.mm.yyyy>ТУ: <N ТУ>, <Наименование территории>КО: <БИК>Код структурного контроля: <YYY>. <Расшифровка кода структурного контроля><NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), <А>, <FFFF>, Результат контроля <R>Запись отвергнута: Код <ХХХ>.<Расшифровка кода>Запись отвергнута: Код <ХХХ>.<Расшифровка кода><NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), <А>, <FFFF>, Результат контроля <R><NN записи> (<NN от DD.MM.YYYY>), <А>, <FFFF>, Результат контроля <R>Запись отвергнута: Код <ХХХ>.<Расшифровка кода>Всего записей: <NN всего>Отвергнутых: <NN отвергнутых>Принятых: <NN принятых><Должность, фамилия, имя, отчество и телефон исполнителя в уполномоченном органе>,где:<name> - имя файла ОЭС;<size> - размер файла ОЭС, в байтах;<НH.MM dd.mm.yyyy> - время и дата окончания обработки файла ОЭС уполномоченным органом (НН - час, ММ - минута, dd - день, mm - месяц, YYYY - год);<N ТУ> - код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (передавшего) ОЭС;<БИК> - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (передавшего) ОЭС;<YYY> - код результата структурного контроля файла ОЭС;________________ При значении кода результата структурного контроля, отличного от "000", результаты логического контроля записей и результирующие данные о количестве отвергнутых и принятых записей отсутствуют.<NN записи> - порядковый номер записи в файле ОЭС;<NN от DD.MM.YYYY> - порядковый номер сведений, указанный в поле NUMB_P с датой представления DD.MM.YYYY, информация о которых содержится в данной записи;<А> - содержимое поля ACTION данной записи;<FFFF> - содержимое поля NUMBF_S данной записи;<R> - 1 для принятой записи, 0 для отвергнутой записи;________________ При значении результата контроля <R>, отличного от "0", сведения о причинах отклонения записей отсутствуют.<ХХХ> - код ошибки логического контроля записи;<NN всего> - общее количество записей в файле;<NN отвергнутых> - количество отвергнутых записей;<NN принятых> - количество принятых записей.Электронный текст документаподготовлен АО "Кодекс" и сверен по:Вестник Банка России, N 62, 14.11.2013 				]]>