"Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу"
(утв. Банком России 04.12.2014 N 443-П)
(ред. от 15.07.2015)
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.02.2015 N 35841)





    ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ4 декабря 2014 г. N 443-ППОЛОЖЕНИЕО ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИИ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ УПОЛНОМОЧЕННОГООРГАНА ОБ ОТКРЫТИИ, О ЗАКРЫТИИ, ОБ ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВСЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ,О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО СЧЕТА,ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА) И ВНЕСЕНИИ В НИХИЗМЕНЕНИЙ, О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИРОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ОБЩЕСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, А ТАКЖЕ КРЕДИТНЫМИОРГАНИЗАЦИЯМИ ОБ ОТКРЫТИИ, О ЗАКРЫТИИ, ОБ ИЗМЕНЕНИИРЕКВИЗИТОВ ОТДЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ, ОТКРЫТЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯРАСЧЕТОВ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ ОБОРОННОМУ ЗАКАЗУНа основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3950, ст. 4001) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001) настоящее Положение устанавливает порядок уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года 115-ФЗ (далее - некредитные финансовые организации), уполномоченного органа о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37) (далее - общества), а также порядок уведомления кредитными организациями, уполномоченными в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2013, N 52, ст. 6961; 2015, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ) на осуществление банковского сопровождения государственных контрактов по государственному оборонному заказу и всех заключенных в целях его исполнения контрактов (далее - уполномоченный банк), уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ (далее - отдельный счет).   

     

Глава 1. Порядок формирования и направления кредитной организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета (депозита), отдельного счета, покрытого (депонированного) аккредитива, о заключении, расторжении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг1.1. Электронное сообщение об открытии (закрытии) счета (депозита) обществу, сформированное кредитной организацией и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2007 года N 10265, 7 июля 2010 года N 17755, 14 декабря 2010 года N 19176, 20 мая 2014 года N 32352 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2007 года N 58, от 21 июля 2010 года N 42, от 17 декабря 2010 года N 69, от 28 мая 2014 года N 46) (далее - Положение Банка России N 311-П), одновременно является сообщением об открытии (о закрытии) банковского счета (депозита) обществу либо сообщением об открытии (о закрытии) банковского счета (депозита) обществу и о заключении (расторжении) с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), направляемым уполномоченному органу.Электронное сообщение об изменении реквизитов счета (депозита) общества, сформированное кредитной организацией и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, одновременно является сообщением об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества либо сообщением об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита), направляемым уполномоченному органу.Электронное сообщение об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, сформированное уполномоченным банком и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, дополненное показателями, указанными в приложении к настоящему Положению, одновременно является сообщением об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, направляемым уполномоченному органу.   

     
Электронные сообщения, указанные в абзацах первом - третьем настоящего пункта, направляются кредитной организацией в уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее рабочего дня после дня получения кредитной организацией квитанции об их принятии уполномоченным налоговым органом.1.1.1. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу кредитная организация не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов счета формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое для установления его подлинности и целостности, а также для идентификации его отправителя снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации.1.2. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива обществу кредитная организация не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое снабжается КА кредитной организации.1.3. При каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг кредитная организация, в том числе являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, не позднее трех рабочих дней после дня, когда кредитной организации стало известно о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг, формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение, которое снабжается КА кредитной организации.1.4. Каждое электронное сообщение, указанное в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего Положения, после снабжения его КА кредитной организации шифруется кредитной организацией с использованием ключа шифрования, полученного и применяемого для обмена информацией с уполномоченным органом (далее - ключ шифрования).1.5. Передача электронных сообщений, указанных в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего Положения, осуществляется в порядке, аналогичном порядку, установленному Положением Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581, 3 сентября 2014 года N 33957 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21 ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31, от 12 сентября 2014 года N 82) (далее - Положение Банка России N 321-П), с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.   

     
1.6. Из сформированных в течение рабочего дня электронных сообщений, указанных в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего Положения, кредитная организация с помощью программы-архиватора формирует архивный файл. Архивный файл снабжается КА кредитной организации.Кредитная организация направляет архивный файл в тот же рабочий день, когда он был сформирован, до 16 часов по местному времени по каналам связи или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом в территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположена кредитная организация (далее - территориальное учреждение), для последующей доставки электронных сообщений, включенных в архивный файл, через Департамент информационных технологий Банка России (далее - ДИТ Банка России) в уполномоченный орган.1.7. Из всех архивных файлов, полученных от кредитных организаций в течение рабочего дня и прошедших с положительным результатом процедуру контроля в соответствии с пунктом 1.8 настоящего Положения, территориальное учреждение в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора формирует сводный архивный файл территориального учреждения, снабженный КА территориального учреждения. При этом архивные файлы территориальным учреждением не разархивируются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.1.8. В территориальном учреждении проводится процедура проверки подлинности и целостности каждого архивного файла, позволяющая установить, что такой файл был направлен соответствующей кредитной организацией и не был изменен в ходе передачи от кредитной организации до территориального учреждения (далее - процедура аутентификации), а также процедура проверки наименования архивного файла на соответствие структуре, установленной в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения (далее - процедура проверки наименования).При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет кредитной организации извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии архивного файла.   

     
Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, исключается из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет кредитной организации ИЭС о непринятии архивного файла с указанием причины его непринятия.Кредитная организация в случае получения от территориального учреждения ИЭС о непринятии архивного файла устраняет причину непринятия и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС о непринятии архивного файла, повторно направляет архивный файл.1.9. Подтверждением получения уполномоченным органом от кредитной организации электронных сообщений, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, является получение кредитной организацией ИЭС, содержащих подтверждение уполномоченного органа о получении сообщений.1.10. По результатам контроля уполномоченным органом каждого электронного сообщения, указанного в пунктах 1.1.1, 1.2 и 1.3 настоящего Положения, кредитная организация получает ИЭС, содержащее информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.1.11. Адресованные одной и той же кредитной организации ИЭС, направляемые уполномоченным органом, поступают в кредитную организацию от территориального учреждения в составе архивного файла уполномоченного органа, сформированного с помощью программы-архиватора и снабженного КА уполномоченного органа (далее - архивный файл уполномоченного органа).Территориальное учреждение получает архивные файлы уполномоченного органа в составе сводных архивных файлов уполномоченного органа, сформированных с помощью программы-архиватора и снабженных КА уполномоченного органа.После получения сводных архивных файлов уполномоченного органа территориальное учреждение производит их разархивацию с помощью программы-архиватора. Полученные в результате разархивации архивные файлы уполномоченного органа направляются в кредитную организацию, за деятельностью которой территориальное учреждение осуществляет надзор.1.12. Датой сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии банковского счета (депозита) обществу и отдельного счета, заключении, расторжении с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и отдельного счета, о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) признается дата формирования кредитной организацией архивного файла, в котором содержалось полученное уполномоченным органом электронное сообщение, указанное в абзацах первом - третьем пункта 1.1 настоящего Положения. Дата сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии банковского счета (депозита) обществу и отдельного счета, заключении, расторжении с обществом договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), об изменении реквизитов банковского счета (депозита) общества и отдельного счета, о внесении изменений в заключенный с обществом договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) включается в ИЭС, содержащее информацию о получении уполномоченным органом сообщения.Датой сообщения кредитной организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, покрытого (депонированного) аккредитива общества, о приобретении, об отчуждении обществом ценных бумаг признается дата формирования кредитной организацией электронного сообщения, указанного соответственно в пунктах 1.1.1, 1.2 и 1.3 настоящего Положения, включенная в ИЭС, содержащее информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.1.13. Основные понятия, используемые в настоящей главе, применяются в значениях, определенных Положением Банка России N 321-П.
Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг2.1. При каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг обществу профессиональный участник рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, не позднее трех рабочих дней после дня открытия, закрытия, изменения реквизитов счета формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение.2.2. При каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг некредитная финансовая организация не позднее трех рабочих дней после дня, когда некредитной финансовой организации стало известно о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг, формирует в соответствии с приложением к настоящему Положению электронное сообщение.2.3. Электронные сообщения, указанные в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, передаются непосредственно в уполномоченный орган в тот же рабочий день, когда они были сформированы, через Личный кабинет некредитной финансовой организации на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.2.4. По результатам контроля уполномоченным органом каждого электронного сообщения, указанного в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, некредитная финансовая организация получает квитанцию, содержащую подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронного сообщения, которая размещается в Личном кабинете.2.5. Квитанция уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения с указанием причины формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, несоответствия форматов и структуры электронного сообщения установленным требованиям, полного или частичного отсутствия в электронном сообщении сведений, наличие которых предусмотрено установленными форматами.2.6. В случае получения некредитной финансовой организацией квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения некредитная финансовая организация устраняет причину непринятия, вновь формирует электронное сообщение и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции уполномоченного органа, направляет его в уполномоченный орган в порядке, установленном настоящим Положением.2.7. В случае неполучения некредитной финансовой организацией квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения или квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения по истечении пяти рабочих дней после дня направления электронного сообщения некредитная финансовая организация может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин неполучения квитанции.2.8. Квитанции, содержащие подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронных сообщений, указанных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, передаются уполномоченным органом по каналам связи, используемым для передачи соответствующих электронных сообщений.2.9. Датой сообщения некредитной финансовой организацией уполномоченному органу об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг обществу, о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг признается дата формирования некредитной финансовой организацией электронного сообщения, указанного соответственно в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, включенная в квитанцию, содержащую подтверждение о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.2.10. В исключительных случаях, когда по независящим от некредитной финансовой организации причинам природного и (или) техногенного характера некредитная финансовая организация не в состоянии передать электронное сообщение через Личный кабинет, информация, указанная в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, может представляться некредитной финансовой организацией на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя некредитной финансовой организации или уполномоченного представителя некредитной финансовой организации путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.
Глава 3. Требования по обеспечению информационной безопасности и порядок хранения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями электронных сообщений, ИЭС и квитанций3.1. Информационное взаимодействие кредитных организаций с уполномоченным органом и территориальным учреждением, предусмотренное настоящим Положением, осуществляется с применением средств криптографической защиты информации (далее - СКЗИ), определяемых Банком России по согласованию с уполномоченным органом. Обеспечение информационной безопасности при использовании СКЗИ осуществляется в порядке, установленном приложением 1 к Положению Банка России N 321-П.3.2. Информационное взаимодействие некредитных финансовых организаций с уполномоченным органом, предусмотренное настоящим Положением, осуществляется с применением средств защиты информации и в соответствии с порядком их использования, определяемом уполномоченным органом.3.3. При передаче архивных файлов от кредитных организаций в уполномоченный орган и архивных файлов от уполномоченного органа в кредитные организации территориальные учреждения и ДИТ Банка России обеспечивают неизменность всех данных, содержащихся в указанных архивных файлах, а также защиту от несанкционированного доступа к ним третьих лиц.3.4. Электронные сообщения, направленные кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в уполномоченный орган, а также полученные кредитной организацией ИЭС уполномоченного органа, полученные некредитной финансовой организацией квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения, квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения должны храниться кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в порядке, определяемом кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, в электронном виде не менее пяти лет со дня получения ИЭС уполномоченного органа, квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения, квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения.Архивные файлы кредитной организации, направленные в территориальное учреждение, а также полученные из территориального учреждения ИЭС должны храниться кредитной организацией в электронном виде до получения в отношении каждого электронного сообщения, содержащегося в соответствующем архивном файле, ИЭС уполномоченного органа.
Глава 4. Заключительные положения4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".4.2. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Положения обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" согласованных с Росфинмониторингом:а) форматов и структуры электронного сообщения (включая структуру его наименования), ИЭС территориального учреждения, ИЭС уполномоченного органа, квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения, квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения;б) структуры наименований архивного файла кредитной организации, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла уполномоченного органа, сводного архивного файла уполномоченного органа;в) информации об объемах архивного файла кредитной организации, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла уполномоченного органа, сводного архивного файла уполномоченного органа.4.3. Форматы и структура электронных документов и информация об объемах архивных файлов, установленные в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения и согласованные с Росфинмониторингом (далее - форматы электронных документов), включая изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.4.4. Порядок подключения некредитных финансовых организаций к Личному кабинету определяется уполномоченным органом и доводится до сведения некредитных финансовых организаций путем размещения соответствующей информации на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо другим общедоступным способом.4.5. Информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены обществами в период с 22 июля 2014 года до дня начала применения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями форматов электронных документов, передается в уполномоченный орган в порядке, определенном настоящим Положением, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения форматов электронных документов.Председатель Центрального банкаРоссийской ФедерацииЭ.С.НАБИУЛЛИНАСогласованоДиректор Федеральной службыпо финансовому мониторингуЮ.А.ЧИХАНЧИН




Приложениек Положению Банка Россииот 4 декабря 2014 года N 443-П"О порядке уведомления кредитнымиорганизациями и некредитными финансовымиорганизациями уполномоченного органаоб открытии, о закрытии, об измененииреквизитов счетов, покрытых(депонированных) аккредитивов,о заключении, расторжении договоровбанковского счета, договоровбанковского вклада (депозита)и внесении в них изменений,о приобретении и об отчужденииценных бумаг хозяйственнымиобществами, имеющими стратегическоезначение для оборонно-промышленногокомплекса и безопасностиРоссийской Федерации, и обществами,находящимися под их прямымили косвенным контролем,а также кредитными организациямиоб открытии, о закрытии,об изменении реквизитов отдельныхсчетов, открытых для осуществлениярасчетов по государственномуоборонному заказу"ПЕРЕЧЕНЬ И СТРУКТУРАПОКАЗАТЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЕМЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ, НЕКРЕДИТНОЙФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ В ЭЛЕКТРОННОЕ СООБЩЕНИЕЭлектронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.Служебная часть электронного сообщения формируется из сведений, содержащихся в таблице 1 настоящего приложения.Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего приложения.Информационная часть электронного сообщения о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 3 настоящего приложения.Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 4 настоящего приложения.Электронное сообщение об открытии (закрытии), изменении реквизитов отдельного счета, сформированное уполномоченным банком и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, дополняется сведениями, содержащимися в таблице 5 настоящего приложения.
Таблица 1Служебная часть электронного сообщенияN п/пНаименование показателяСтруктура показателя и дополнительная информация1231Версия форматаУказывается версия формата.2Версия передающей программыУказывается версия передающей программы.3Тип информацииУказывается <ИНФРФМ>.4Дата электронного сообщенияУказывается дата направления электронного сообщения.5Должность уполномоченного лицаУказываются должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).6ФИО уполномоченного лицаУказываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.7Телефон уполномоченного лицаУказывается номер телефона (включая код города) уполномоченного лица.
Таблица 2Информационная часть электронного сообщенияоб открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого(депонированного) аккредитиваN п/пНаименование показателяСтруктура показателя и дополнительная информация123Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком - эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива1Сокращенное наименование кредитной организации (филиала кредитной организации)Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).2Регистрационный номер кредитной организацииУказывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.3Порядковый номер филиала кредитной организацииВ электронном сообщении филиала кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.4БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), присвоенный Банком России кредитной организации (филиалу кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)1Наименование общества (филиала общества)Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.2ОГРН обществаУказывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).3ИНН обществаУказывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.4КПП общества (филиала общества)Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)5Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).6РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.7Населенный пунктУказывается населенный пункт.8УлицаУказывается наименование улицы.9Дом (владение)Указывается номер дома (владения).10Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения).11ОфисУказывается номер офиса.Раздел 3. Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива1Код состояния аккредитиваПоказатель принимает значение:<1> - в случае открытия аккредитива;<2> - в случае изменения реквизитов аккредитива;<3> - в случае закрытия аккредитива.2Дата открытия аккредитиваВ случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <1>, указывается дата открытия аккредитива. В электронном сообщении о закрытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.3Дата изменения реквизитов аккредитиваВ случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов аккредитива. В электронном сообщении об открытии, о закрытии аккредитива показатель отсутствует.4Дата закрытия аккредитиваВ случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <3>, указывается дата закрытия аккредитива. В электронном сообщении об открытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.Раздел 4. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве1Номер аккредитиваУказывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.2Код валютыУказывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).3Сумма аккредитиваУказывается цифрами сумма аккредитива.4Срок действия аккредитиваУказывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.Сведения об исполняющем банке (филиале банка)5Наименование банка (филиала банка)Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка.Для филиала банка указываются в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка и наименование его филиала (в случае наличия).6Регистрационный номер банкаУказывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер банка.7Порядковый номер филиала банкаДля филиала банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала банка.8БИК банка (филиала банка)Указывается БИК банка (филиала банка).Для филиала банка БИК указывается при его наличии.Сведения о получателе средств по аккредитиву9Тип получателя средствПоказатель принимает значение:<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя.10Признак резидента (нерезидента) получателя средствПоказатель принимает значение:<1> - для резидента;<2> - для нерезидента.11Наименование получателя средствЕсли показатель "Тип получателя средств" принимает значение <1>, то указывается наименование юридического лица (филиала юридического лица).Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <2> или <3>, то указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица.12ИНН (КИО) получателя средствДля юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для физического лица указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.Раздел 5. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений(включает показатели раздела 4, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>)
Таблица 3Информационная часть электронного сообщения о приобретении(об отчуждении) ценных бумагN п/пНаименование показателяСтруктура показателя и дополнительная информация123Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества)1Наименование организацииДля кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации.Для филиала кредитной организации указываются полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации.Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации его наименование.Для индивидуального предпринимателя указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя.2Регистрационный номер кредитной организацииУказывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.3Порядковый номер филиала кредитной организацииУказывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.4ОГРН некредитной финансовой организацииУказывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) либо основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.5БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации).Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.6ИННУказывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе либо 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.7КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)1Наименование общества (филиала общества)Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.2ОГРН обществаУказывается ОГРН согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).3ИНН обществаУказывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.4КПП общества (филиала общества)Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ5Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается по ОКАТО.6РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.7Населенный пунктУказывается населенный пункт.8УлицаУказывается наименование улицы.9Дом (владение)Указывается номер дома (владения).10Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения).11ОфисУказывается номер офиса.Раздел 3. Сведения о ценных бумагах1Код состояния ценных бумагПоказатель принимает значение:<1> - в случае приобретения ценных бумаг;<2> - в случае отчуждения ценных бумаг.2Дата приобретения (отчуждения) ценных бумагЕсли показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <1>, то указывается дата приобретения ценных бумаг.Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <2>, то указывается дата отчуждения ценных бумаг. Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации <1> и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <2>.3Наименование эмитентаУказывается полное наименование эмитента для:кредитной организации - резидента - в соответствии с КГРКО;кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT;юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.Для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.4Номер (код) эмитентаПо каждому эмитенту указывается для:кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН;юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы SWIFT, - условное обозначение <НР>;Для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.5Код типа ценных бумагВ разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной (отчужденной) обществом, в соответствии с форматами электронных документов, размещенных в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".6Номер государственной регистрации выпуска ценных бумагПо эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится в столбец по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.7Код валюты ценной бумагиУказывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.8Количество ценных бумаг, штукУказывается количество ценных бумаг.9Цена приобретения (отчуждения) ценной бумагиУказывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.--------------------------------<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301.<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001.
Таблица 4Информационная часть электронного сообщения об открытии(о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо владельцаценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумагN п/пНаименование показателяСтруктура показателя и дополнительная информация123Раздел 1. Сведения об организации (филиале организации), в которой открыт или закрыт счет1Наименование организации (филиала организации)Для кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации.Для филиала кредитной организации указываются полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (при наличии).Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации.Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации его наименование.2Регистрационный номер кредитной организацииУказывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.3Порядковый номер филиала кредитной организацииУказывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.4ОГРН некредитной финансовой организацииУказывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.5БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации).Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.6ИННУказывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.7КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)1Наименование общества (филиала общества)Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале общества его наименование.2ОГРН обществаУказывается ОГРН согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).3ИНН обществаУказывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.4КПП общества (филиала общества)Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ5Код субъекта Российской Федерации по ОКАТОУказывается по ОКАТО.6РайонУказывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.7Населенный пунктУказывается населенный пункт.8УлицаУказывается наименование улицы.9Дом (владение)Указывается номер дома (владения).10Корпус (строение)Указывается номер корпуса (строения).11ОфисУказывается номер офиса.Раздел 3. Состояние (статус) счета1Код состояния счетаПоказатель принимает значение:<1> - в случае открытия счета;<2> - в случае изменения реквизитов счета;<3> - в случае закрытия счета.2Дата открытия счетаВ случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1>, указывается дата открытия счета.В электронном сообщении об изменении реквизитов счета, о закрытии счета показатель отсутствует.3Дата изменения реквизитов счетаВ случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов счета. В электронном сообщении об открытии счета, о закрытии счета показатель отсутствует.4Дата закрытия счетаВ случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, указывается дата закрытия счета. В электронном сообщении об открытии счета, об изменении реквизитов счета показатель отсутствует.Раздел 4. Сведения о счете1Номер счетаУказывается номер счета.2Вид счетаПоказатель принимает значение:<1> - для счета депо владельца ценных бумаг;<2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг.3Дата заключения договораВ случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, указывается дата заключения депозитарного договора. Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.4Дата расторжения договораВ случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, то указывается дата расторжения депозитарного договора. Если договор не расторгается, показатель не заполняется.Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1> или <2>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.5Номер договораВ случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, указывается номер заключенного с обществом депозитарного договора.Если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.Раздел 5. Основания изменения реквизитов счета (заполняется, если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>)1Признак изменения реквизитов счетаПоказатель принимает значение:<1> - в случае изменения номера счета;<2> - в случае изменения сведений об организации (филиале);<3> - в случае изменения сведений об обществе (филиале общества).2Признак изменения сведений об организации (филиале организации)Если сведения об организации (филиале организации) не изменяются, то показатель принимает значение <0>.Если сведения об организации (филиале организации) изменяются, то указываются следующие значения:<1> - в связи с реорганизацией организации в форме преобразования;<2> - в связи с реорганизацией организации в форме присоединения;<3> - в связи с реорганизацией организации в форме слияния;<4> - в связи с реорганизацией организации в форме разделения;<5> - в связи с реорганизацией организации в форме выделения;<6> - в связи с изменением наименования, БИК, адреса, не связанным с реорганизацией организации;<7> - в связи с прекращением деятельности филиала организации;<8> - в иных случаях.3Признак изменения сведений об обществе (филиале общества)Если сведения об обществе (филиале общества) не изменяются, то показатель принимает значение <0>.Если сведения об обществе (филиале общества) изменяются, то указываются следующие значения:<1> - в связи с реорганизацией общества в форме преобразования;<2> - в связи с реорганизацией общества в форме присоединения;<3> - в связи с реорганизацией общества в форме слияния;<4> - в связи с реорганизацией общества в форме разделения;<5> - в связи с реорганизацией общества в форме выделения;<6> - в связи с изменением наименования, адреса, не связанным с реорганизацией общества;<7> - в связи с прекращением деятельности филиала общества;<8> - в иных случаях.Раздел 6. Сведения о номере счета до внесения в него изменений(включает показатель "Номер счета" раздела 4) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <1>)Раздел 7. Сведения об организации (филиале организации) до внесения изменений(включает показатели раздела 1, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <2>)Раздел 8. Сведения об обществе (филиале общества) до внесения изменений(включает показатели раздела 2, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <3>)
Таблица 5Сведения, дополнительно включаемые в электронноесообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов)отдельных счетовN п/пНаименование показателяСтруктура показателя и дополнительная информация1231Идентификатор государственного контрактаУказывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу.2Дата государственного контрактаУказывается дата заключения государственного контракта по государственному оборонному заказу.3Номер государственного контрактаУказывается номер государственного контракта по государственному оборонному заказу.4Дата контрактаУказывается дата контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа (при наличии).5Номер контрактаУказывается номер контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа (при наличии).6Наименование лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счетДля юридического лица указывается полное наименование.Для индивидуального предпринимателя указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).7ИНН (КИО) лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счетДля юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для юридических лиц - нерезидентов указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
    
    
           

     
Судебная практика и законодательство — "Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу"
(утв. Банком России 04.12.2014 N 443-П)
(ред. от 15.07.2015)
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.02.2015 N 35841)
    
    
    Указание Банка России от 15.07.2015 N 3732-У
 О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем3. Изменения, внесенные в форматы и структуру электронных документов, установленных в соответствии с пунктом 4.2 Положения Банка России N 443-П, и согласованные с Росфинмониторингом (далее - изменения в форматы), применяются по истечении 30 дней после дня их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", за исключением изменений в форматы, внесенных в связи с определением порядка уведомления уполномоченным банком об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, которые применяются с 1 сентября 2015 года.