Приказ Росфинмониторинга от 20.10.2015 N 332
"О внесении изменений в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению"





    
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУПРИКАЗот 20 октября 2015 г. N 332О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙВ ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 27 АВГУСТА 2015 Г. N 261"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНОИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"Руководствуясь приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года, регистрационный N 37436) приказываю:1. Внести изменения в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению", изложив таблицу 3.4 "Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества подраздела 3.3 Структура ФЭС в редакции согласно приложению к настоящему приказу.   

     
2. Установить, что определенные настоящим приказом изменения в форматы формализованных электронных сообщений применяются по истечении 30 дней, следующих за днем их размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".И.о. директораА.С.КЛИМЕНЧЕНОК




Приложениек приказу Федеральной службыпо финансовому мониторингуот 20.10.2015 N 332НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ТАБЛИЦЫ 3.4"СОСТАВ И ФОРМАТ ИНФОРМАЦИОННОЙ ЧАСТИ ФЭС О РЕЗУЛЬТАТАХПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ СРЕДИ СВОИХ КЛИЕНТОВ ОРГАНИЗАЦИЙИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЕНЫ ЛИБОДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ)ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА ПОДРАЗДЕЛА 3.3"СТРУКТУРА ФЭС" ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНОИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"Таблица 3.4Состав и формат информационной частиФЭС о результатах проверки наличия среди своихклиентов организаций и физических лиц, в отношении которыхприменены либо должны применяться меры по замораживанию(блокированию) денежных средств или иного имуществаN п/пНаименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информацияИнформация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения1Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведенияИнфЛицоЛицоОЕУказывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.Сведения о результатах проверки   

     
2Номер записи в ФЭСНомерЗаписиИдентификаторЗаписиОЕУказывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.3Тип записи в ФЭСТипЗаписиК(1)ОЕПоказатель принимает значение:<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.4Дата исправления/ замены записиДатаИспрЗамДУЕУказывается дата исправления/замены направленной ранее записи.У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.5Дата проведения предыдущей проверкиДатаПредПровДПЕУказывается дата окончания проведения предыдущей проверки.Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.6Дата начала периодаДатаНачалаПериодаДОЕУказывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.7Дата окончания периодаДатаОкончанияПериодаДОЕУказывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.8Дата начала проверкиДатаНачалаПроверкиДОЕУказывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.9Дата окончания проверкиДатаОкончанияПроверкиДОЕУказывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.10Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лицКол10ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).   

     
11Количество клиентов - юридических лицКол11ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период12Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателейКол12ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.13Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)Кол20ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.14Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)Кол21ЦЧ(16)ОЕУказывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.15Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)Кол22ЦЧ(16)ОЕУказывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.16Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)Кол30ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.17Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)Кол40ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.   

     
18Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)Кол41ЦЧ(16)ОЕУказывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.19Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)Кол42ЦЧ(16)ОЕУказывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.20Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.Кол50ЦЧ(16)ОЕУказывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принималисьБлок (строки 21 - 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверкиЗаполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен <0>21Код основания применения мерКодОснованияПримененияМерК(1)ОЕПоказатель содержит следующие значения:<1> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;<2> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.22Код организации или физического лицаКодЮЛФЛТ(1-100)ОЕУказывается:- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГТГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).23Дополнительные сведенияДополнительныеСведенияТ(1-4000)ПЕВ показателе "Дополнительные сведения" указываются:1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.