О порядке, форме и сроке направления в Пенсионный фонд Российской Федерации отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а ... ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от  N 3257-У О порядке, форме и сроке направления в Пенсионный фонд Российской Федерации отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов  Настоящее Указание в соответствии с  пунктами 18.1  и  18.2 статьи 18 Федерального закона от  N 111-ФЗ   (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов). 1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию. 2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления. 3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария. 4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России". Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.Набиуллина Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации  регистрационный N 32845  Приложение. Форма отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании ... Приложение к Указанию Банка России от  N 3257-У "О порядке, форме и сроке направления в Пенсионный фонд Российской Федерации отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов"             Форма отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов  полное фирменное наименование государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления  ИНН/КПП  номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля  Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче активов вновь назначенной государственной управляющей компании (далее - указание Фонда) Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления  Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во вновь назначенную государственную управляющую компанию 1. Ценные бумаги Номер строки  Наименование выпуска  Код ценной бумаги  Количество ценных бумаг (штук) Номинальная стоимость ценной бумаги  Валюта номинальной стоимости  1  2  3  4  5  6  2. Денежные средства Номер строки  Валюта счета  Сумма в валюте счета  Сумма в рублях  1  2  3  4  Итого  X  X  Раздел II. Итоговые данные за период с начала управления до _____ (указывается дата окончания последнего полного календарного года управления) Средства пенсионных накоплений, переданные в довери- тельное управление (рублей) Средства пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей) в т.ч. доход от инвести- рования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду (рублей) Полученный доход от инвести- рования средств пенсионных накоплений (рублей) Вознаграж- дение государст- венной управляющей компании (рублей) Фактически понесенные расходы по инвести- рованию средств пенсионных накоплений (рублей) Доход от инвести- рования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост (рублей) 1  2  3  4  5  6  7  Раздел III. Отчет об инвестировании и доходах от инвестирования за период с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления Номер строки  Изменение стоимости чистых активов  Код строки  С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда до дня получения указания Фонда (рублей) С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору довери- тельного управления (рублей) Со дня получения указания Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору довери- тельного управления (рублей) Накопительным итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) 1  2  3  4  5  6  7  1  Рыночная стоимость активов на начало отчетного периода  010  2  Стоимость чистых активов на начало отчетного периода  020  3  Поступило средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период  030  4  Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего  040  5  в том числе: 6  финансовый результат от реализации активов  041  7  проценты (доход) по ценным бумагам  042  8  проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях  043  9  финансовый результат от переоценки активов  044  10  другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений  045  11  Перечислено средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период  050  12  в том числе доход от инвестирования  051  13  Передано средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную управляющую компанию за отчетный период 060  14  Удержано средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего  070  15  в том числе: 16  оплата услуг специализированного депозитария  071  17  оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и других) 072  18  оплата услуг аудитора  073  19  расходы на обязательное страхование  074  20  оплата прочих услуг  075  21  Удержано вознаграждение государственной управляющей компании 080  22  Стоимость чистых активов на конец отчетного периода  090  23  Предельный размер необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений  X  X  X  24  Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием  X  X  X  Уполномоченное лицо государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, должность, ФИО М.П. "Согласовано" " " 20  г. Наименование специализированного депозитария  Уполномоченное лицо  специализированного депозитария, должность, ФИО "Согласовано" " " 20  г. Наименование вновь назначенной  государственной управляющей компании  Уполномоченное лицо вновь назначенной государственной управляющей компании, должность, ФИО М.П. _______________  Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.  (7) = (4) - (5) - (6).  Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.  Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления. Электронный текст документа подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по: рассылка