Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или ... Министерство финансов Российской Федерации ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА ПРИКАЗ от N ММВ-7-14/501@ Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 26, ст.3379) приказываю: 1. Утвердить: форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению N 1 к настоящему приказу; форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению N 2 к настоящему приказу. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан. Руководитель Федеральной налоговой службы М.В.Мишустин Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации регистрационный N 39937 Приложение N 1. Форма. Сообщение иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов (вкладов) граждан Российской Федерации Приложение N 1 к приказу ФНС России от N ММВ-7-14/501@ Стр. 0 0 1 Форма 1 1 1 3 3 0 1 ЛИСТ 1 Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка. Лист 1 СООБЩЕНИЕ иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов (вкладов) граждан Российской Федерации Вид сообщения: Первичное Отменяющее Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка 1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) 2. Наименование организации финансового рынка 3. Вид организации 4. E-mail организации 5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) 6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) 7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) 8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) . . . 9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) . . 10. Регистрационный номер в стране регистрации 11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) . . 12. Адрес организации 12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс 12b. Город 12c. Штат/субъект/регион 12d. Страна 13. Представитель организации 13a. Фамилия 13b. Имя 13c. Отчество (при наличии) 13d. Должность 13e. Рабочий телефон 13f. E-mail 14. Контактное лицо 14a. Фамилия 14b. Имя 14c. Отчество (при наличии) 14d. Должность 14e. Рабочий телефон 14f. E-mail 15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) 16. Отчетный год . . Достоверность и полноту сведений подтверждаю: Подпись представителя организации ________________ Заполняется буквами латинского алфавита Всего страниц Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация. Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации. Лист 2 Стр. ЛИСТ 2 Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации 2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации 1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) 2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) - - - 3a. Фамилия 3b. Имя 3c. Отчество (при наличии) 4. Номер социального обеспечения 5. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) . . 7. Место рождения 8. Адрес за пределами Российской Федерации 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 8b. Город 8c. Штат/субъект/регион 8d. Страна 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 9b. Город 9c. Район/регион 9d. Страна 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) . . 10c. Серия и номер документа 11. Количество счетов (вкладов) 12. Код клиента (при наличии) 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . ________________ Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад). При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3. Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. Лист 3 Стр. ЛИСТ 3 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета (вклада) 2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . Приложение N 2. Сообщение иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской ... Приложение N 2 к приказу ФНС России от N ММВ-7-14/501@ Стр. 0 0 1 Форма 1 1 1 3 3 0 2 ЛИСТ 1 СООБЩЕНИЕ иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации Вид сообщения: Первичное Отменяющее Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка. Лист 1 Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка 1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) 2. Наименование организации финансового рынка 3. Вид организации 4. E-mail организации 5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) 6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) 7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) 8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) . . . 9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) . . 10. Регистрационный номер в стране регистрации 11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) . . 12. Адрес организации 12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс 12b. Город 12c. Штат/субъект/регион 12d. Страна 13. Представитель организации 13a. Фамилия 13b. Имя 13c. Отчество (при наличии) 13d. Должность 13e. Рабочий телефон 13f. E-mail 14. Контактное лицо 14a. Фамилия 14b. Имя 14c. Отчество (при наличии) 14d. Должность 14e. Рабочий телефон 14f. E-mail 15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) 16. Отчетный год . . Достоверность и полноту сведений подтверждаю: Подпись представителя организации ________________ Заполняется буквами латинского алфавита Всего страниц Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация. Стр. ЛИСТ 2 Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации. Лист 2 Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации 2.1. Сведения о российском юридическом лице 1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) 2. Основной государственный регистрационный номер в Российской Федерации 3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) 4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) . . . 5. Наименование юридического лица 6. Адрес представительства в стране регистрации 6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс 6b. Город 6c. Штат/субъект/регион 6d. Страна 7. Адрес места жительства в Российской Федерации 7a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 7b. Город 7c. Район/регион 7d. Страна 8. Количество счетов 2.2. Сведения о счетах российского юридического лица 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . ________________ Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет. При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6. Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. Стр. ЛИСТ 3 Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации. Лист 3 Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации 3.1. Сведения об иностранном юридическом лице 1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) 2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) . . . 3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) 4. Дата регистрации в стране регистрации (инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) . . 5. Наименование юридического лица 6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации) 6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс 6b. Город 6c. Штат/субъект/регион 6d. Страна 7. Количество счетов 8. Код клиента (при наличии) 3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . ________________ Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет. При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6. Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. Лист 4 Стр. ЛИСТ 4 3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль 1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) 2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) - - - 3a. Фамилия 3b. Имя 3c. Отчество (при наличии) 4. Номер социального обеспечения 5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) . . 7. Место рождения 8. Адрес за пределами Российской Федерации 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 8b. Город 8c. Штат/субъект/регион 8d. Страна 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 9b. Город 9c. Район/регион 9d. Страна 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) . . 10c. Серия и номер документа ________________ Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль. Лист 5 Стр. ЛИСТ 5 3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль 1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) 2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) - - - 3a. Фамилия 3b. Имя 3c. Отчество (при наличии) 4. Номер социального обеспечения 5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) . . 7. Место рождения 8. Адрес за пределами Российской Федерации 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 8b. Город 8c. Штат/субъект/регион 8d. Страна 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс 9b. Город 9c. Район/регион 9d. Страна 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) . . 10c. Серия и номер документа ________________ Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль. Лист 6 Стр. ЛИСТ 6 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . 1. Номер счета 2. Вид счета 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) . . . . Электронный текст документа подготовлен АО "Кодекс" и сверен по: Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 07.12.2015, N 0001201512070003