Указание Банка России от 02.12.2014 N 3466-У О порядке определения наличия оснований, предусмотренных пунктами 5 и 6 части второй статьи 20 Федерального закона" , для отзыва у банка лицензии на осуществление банковских операций ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от . N 3466-У О ПОРЯДКЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ НАЛИЧИЯ ОСНОВАНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТАМИ 5 И 6 ЧАСТИ ВТОРОЙ СТАТЬИ 20 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", ДЛЯ ОТЗЫВА У БАНКА ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ Настоящее Указание на основании Федерального закона от N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336, N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) и Федерального закона (в редакции Федерального закона от N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154) (далее - Федеральный закон ) устанавливает порядок определения наличия оснований, предусмотренных пунктами 5 и 6 части второй статьи 20 Федерального закона , для отзыва у банка лицензии на осуществление банковских операций, в том числе требования к сведениям и документам, подтверждающим факт недостижения банком размера собственных средств (капитала), установленного статьей 11.2 Федерального закона , или факт снижения размера собственных средств (капитала) банка ниже размера, установленного статьей 11.2 Федерального закона . 1. Наличие основания для отзыва у банка лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренного пунктом 5 части второй статьи 20 Федерального закона , должно подтверждаться данными отчетности банка по форме 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")", установленной Указанием Банка России от N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N 15615, N 17590, N 19313, N 21060, N 22650, N 24863, N 25499, N 26203, N 27926, N 28809, N 30579, N 31760, N 32765 ("Вестник Банка России" от N 75-76, от N 35, от N 72, от N 34, от N 73, от N 41, от N 58, от N 76, от N 20, от N 34, от N 79-80, от N 34, от N 61) (далее - отчетность банка по форме 0409123), на содержащей сведения о том, что размер собственных средств (капитала) банка ниже 300 миллионов рублей, и отсутствием в Банке России ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации. 2. Наличие основания для отзыва у банка лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренного пунктом 6 части второй статьи 20 Федерального закона , должно подтверждаться данными отчетности банка по форме 0409123 на четыре последовательные отчетные даты (по состоянию на 1 число месяца, следующего за отчетным), содержащей сведения о том, что банк допускает снижение размера собственных средств (капитала) ниже 300 миллионов рублей в течение трех месяцев подряд в период после за исключением снижения вследствие изменения методики определения размера собственных средств (капитала), и отсутствием в Банке России ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации. Банк, допустивший снижение собственных средств (капитала) ниже 300 миллионов рублей в течение трех месяцев подряд в период после вследствие изменения методики определения размера собственных средств (капитала), должен в соответствии со статьей 11.2 Федерального закона в течение 12 месяцев начиная с первой отчетной даты после вступления в силу нормативного акта Банка России, устанавливающего методику определения размера собственных средств (капитала), достичь величины собственных средств (капитала) в размере 300 миллионов рублей, рассчитанной по новой методике. 3. В случае получения в ходе дистанционного надзора и (или) выявления при проведении проверки банка (его филиала) документарно подтвержденной информации, содержащей сведения о том, что банк не достиг на величины собственных средств (капитала) в размере 300 миллионов рублей и (или) допускает снижение размера собственных средств (капитала) ниже 300 миллионов рублей в течение трех месяцев подряд в период после Банк России направляет банку предписание об устранении нарушений на отчетную дату (по состоянию на 1 число месяца), следующую за датой направления предписания. В случае неисполнения банком в установленный Банком России срок предписания об устранении нарушений Банк России вправе осуществить действие, предусмотренное пунктом 3 Указания Банка России от N 2293-У "О порядке отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при установлении существенной недостоверности отчетных данных", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации N 15134 ("Вестник Банка России" от N 63). 4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России". 5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от N 2276-У "О порядке отзыва лицензии на осуществление банковских операций при снижении размера собственных средств (капитала) банка ниже уровня, установленного Федеральным законом , зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации N 15044 ("Вестник Банка России" от N 63). Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА