Указание Банка России от 14.08.2002 N 1186-У (ред. от 08.08.2017) Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от . N 1186-У ОБ ОПЛАТЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ БЮДЖЕТОВ ВСЕХ УРОВНЕЙ, ГОСУДАРСТВЕННЫХ ВНЕБЮДЖЕТНЫХ ФОНДОВ, СВОБОДНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ИНЫХ ОБЪЕКТОВ СОБСТВЕННОСТИ, НАХОДЯЩИХСЯ В ВЕДЕНИИ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И ОРГАНОВ МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ Настоящее Указание устанавливает порядок оплаты уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления. 1. В соответствии со статьями 124 , 125 , 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона (в редакции Федерального закона от N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754) (далее - Федеральный закон ) Российская Федерация (федеральные органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателя акций (долей) кредитных организаций за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении федеральных органов государственной власти, в случаях, предусмотренных федеральными законами. Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты Российской Федерацией (федеральными органами государственной власти) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (далее при совместном упоминании - структурное подразделение Банка России) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов): - федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества; - извлечение из федерального закона о федеральном бюджете, подтверждающего в составе расходов федерального бюджета выделение средств федерального бюджета на соответствующий финансовый год для участия Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации; - правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти - устав, положение и т.д.; - копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств федерального бюджета или/и со счета по учету внебюджетных средств федерального органа государственной власти на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре; - выписка из реестра федерального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации (федерального органа государственной власти), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093). 2. В соответствии со статьями 124 , 125 , 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона субъекты Российской Федерации (органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени субъектов Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации, на основании соответствующего законодательного акта субъекта Российской Федерации. Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты субъектами Российской Федерации (органами государственной власти субъектов Российской Федерации) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в структурное подразделение Банка России следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов): - законодательный акт субъекта Российской Федерации об участии субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества; - извлечение из закона субъекта Российской Федерации о бюджете субъекта Российской Федерации, подтверждающее в составе расходов бюджета субъекта Российской Федерации выделение средств бюджета субъекта Российской Федерации на соответствующий финансовый год для участия субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации; - правоустанавливающий документ субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) - конституция, устав и т.п.; - копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации или / и со счета по учету внебюджетных средств органа государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре; - выписка из реестра государственного имущества субъекта Российской Федерации и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении субъекта Российской Федерации (органов государственной власти субъекта Российской Федерации)), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093). 3. Согласно статьям 124 , 125 , 215 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона муниципальные образования (органы местного самоуправления, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени муниципальных образований права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций на основании решения органа местного самоуправления. Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.12.2010 N 2540-У. Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты муниципальными образованиями (органами местного самоуправления) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в структурное подразделение Банка России следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов): - нормативный правовой акт органа местного самоуправления об участии муниципального образования (органа местного самоуправления) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества; - правоустанавливающий документ муниципального образования (органа местного самоуправления) - устав и т.п.; - выписка из реестра муниципального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении муниципального образования (органа местного самоуправления), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093); - извлечение из нормативного правового акта представительного органа местного самоуправления о местном бюджете, подтверждающее выделение средств местного бюджета на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале кредитной организации; - копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств местного бюджета на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре. 4. Утратил силу. - Указание Банка России от 08.08.2017 N 4483-У. 4(1). Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, могут быть направлены в Банк России (структурные подразделения Банка России) в форме электронных документов. В таком случае взаимодействие между кредитной организацией, структурным подразделением Банка России и Банком России осуществляется в электронном виде. 4(2). Для целей подтверждения увеличения уставного капитала кредитной организации путем мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее - субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее - требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных статьей 25.1 Федерального закона , вместо документов, указанных в пунктах 1 - 3 настоящего Указания, одновременно с документами, предусмотренными абзацем девятнадцатым пункта 17.10 и абзацем восемнадцатым пункта 17.11 Инструкции Банка России от N 135-И , зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации N 16965, N 19217, N 21033, N 21869, N 22645, N 30308, N 30818, N 35134, N 37658, N 41783, N 46779, в структурное подразделение Банка России направляются: федеральный закон, или законодательный акт субъекта Российской Федерации, или решение органа местного самоуправления, на основании которых средства бюджета направляются на формирование уставного капитала кредитной организации путем осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам на обыкновенные акции (доли) кредитной организации; правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления. 5. При осуществлении процедуры принятия решений о выделении бюджетных средств, предназначенных для инвестиций в уставный капитал кредитных организаций, участникам следует руководствоваться Бюджетным кодексом Российской Федерации (статьи 67 , 80 и 83 ) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3823; 2000, N 32, ст. 3339; 2001, N 1 (часть 1), ст. 2). 6. Нормативные акты Банка России применяются с учетом настоящего Указания. 7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России". Председатель Банка России С.М.ИГНАТЬЕВ Судебная практика и законодательство — Указание Банка России от 14.08.2002 N 1186-У (ред. от 08.08.2017) Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И (ред. от 05.10.2018) О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций Порядок контроля за оплатой акций (долей) кредитной организации за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления, устанавливается Указанием Банка России от N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N 3837 ("Вестник Банка России" от N 54) (далее - Указание Банка России N 1186-У). Инструкция Банка России от 25.10.2013 N 146-И (ред. от 10.10.2017) О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации документы, определенные Указанием Банка России от N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N 3837, N 19400 ("Вестник Банка России" от N 54, от N 2). В случае представления ходатайства о выдаче предварительного согласия Банка России не представляются копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающих перечисление средств на корреспондентский счет кредитной организации; "Программа проведения квалификационных экзаменов на получение квалификационного аттестата аудитора (аудит кредитных организаций, банковских групп и банковских холдингов (банковский аудит)) (новая редакция)" (утв. Минфином РФ 27.01.2009) Указание ЦБ РФ от 14.08.2002 N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в введении органов государственной власти и органов местного самоуправления" "Положение о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций" (утв. Банком России 19.03.2003 N 218-П) (ред. от 15.12.2006) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.05.2003 N 4498) Порядок и критерии оценки финансового положения кредитных организаций, а также порядок контроля за оплатой долей (акций) кредитной организации бюджетными учреждениями определяется другими нормативными актами Банка России. 2. Финансовое положение приобретателя признается удовлетворительным в следующих случаях: Инструкция Банка России от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 29.09.2011) О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации документы, определенные Указанием Банка России от N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N 3837, N 19400 ("Вестник Банка России" от N 54, от N 2); Указание Банка России от 24.05.2015 N 3647-У О внесении изменений в Инструкцию Банка России от N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций абзац четвертый дополнить предложениями следующего содержания: "В случае увеличения уставного капитала кредитной организации путем приобретения ее долей в соответствии с абзацем шестым пункта 4.3 настоящей Инструкции в Банк России дополнительно направляются документы, указанные в абзацах четвертом, пятом и восемнадцатом пункта 17.11 настоящей Инструкции, и документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (иные документы, перечисленные в пункте 17.11 настоящей Инструкции, в Банк России и в территориальное учреждение Банка России не представляются). В случае увеличения уставного капитала кредитной организации путем приобретения Агентством по страхованию вкладов долей кредитной организации в соответствии с частью шестой статьи 15 Федерального закона в Банк России дополнительно направляются документы, указанные в абзацах четвертом, пятом, седьмом, двенадцатом и девятнадцатом пункта 17.11 настоящей Инструкции (иные документы, перечисленные в пункте 17.11 настоящей Инструкции, в Банк России и в территориальное учреждение Банка России не представляются).". Указание Банка России от 14.05.2007 N 1828-У О внесении изменений в Инструкцию Банка России от N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций документы, предусмотренные Указанием Банка России от N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N 3837 ("Вестник Банка России" от N 54) (далее - Указание Банка России N 1186-У) (в случае оплаты дополнительных акций кредитной организации за счет средств бюджетов, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти, органов местного самоуправления). Указание Банка России от 22.07.2013 N 3029-У О внесении изменений в Инструкцию Банка России от N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (в случае оплаты дополнительных акций кредитной организации за счет средств бюджетов, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти, органов местного самоуправления); Инструкция Банка России от 14.01.2004 N 109-И (ред. от 14.08.2009, с изм. от 12.11.2009) О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций Порядок и критерии оценки финансового положения учредителей кредитной организации - физических лиц, а также порядок контроля за оплатой акций (долей) кредитной организации за счет средств бюджетов всех уровней и государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления, устанавливаются иными нормативными актами Банка России.