<Письмо> Банка России от 31.05.2018 N 55-3-3-3/1234 <О механизме информационного взаимодействия саморегулируемой организации и Банка России> ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА ПИСЬМО от . N 55-3-3-3/1234 Одной из функций саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее - СРО), определенных Федеральным законом от 13.07.2015 N 223-ФЗ (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ), является осуществление контроля за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. В соответствии с частью 4 статьи 29 Федерального закона N 223-ФЗ СР. При этом в отчетности СРО фиксируется только общая информация о выявленных нарушениях в деятельности профессиональных участников - членов СРО. За несоблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами СРО требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых и внутренних стандартов СРО предусмотрено применение надзорных мер. В случае нарушения требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, надзорные меры применяются Банком России; за несоблюдение базовых и внутренних стандартов - со стороны СРО. Учитывая изложенное, в рамках налаживания двустороннего обмена информацией, предусмотренного статьей 29 Федерального закона N 223-ФЗ, считаем целесообразным с 01.06.2018 использовать следующий механизм: - СРО осуществляет контроль за соблюдением своими членами требований базовых и внутренних стандартов; - в случае выявления СРО в деятельности своего члена признаков, свидетельствующих о возможном нарушении требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка СРО в течение 5 дней с даты выявления указанных признаков информирует Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России, в соответствии с распределением обязанностей, предусмотренным Приказом Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"; - при направлении СРО информации в соответствующее территориальное учреждение Банка России указанная информация одновременно направляется СРО в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка; - в свою очередь Банк России информирует СРО о выявленных случаях возможного несоблюдения членами СРО базовых и внутренних стандартов. Данная информация должна направляться в Банк России через личный кабинет участника информационного обмена в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ , путем указания в личном кабинете в качестве адресата Банк России, а в тексте письма соответствующее территориальное учреждение Банка России и Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Директор Л.К.СЕЛЮТИНА