Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15 (ред. от 12.02.2003) "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от . N 15 О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от N 39-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации", N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от N 39-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации", N 48, ст. 5857), а также Федеральным законом от . N 139-ФЗ О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон от N 39-ФЗ ("Собрание законодательства Российской Федерации", от ., N 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих: а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб.; (пп. "а" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс) б) брокерскую деятельность - 5 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб.; (пп. "б" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс) в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5 000 тыс. руб.; г) клиринговую деятельность - 10 000 тыс. руб., а с . - 15 000 тыс. руб.; д) депозитарную деятельность - 15 000 тыс. руб., а с . - 20 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, - 25 000 тыс. руб., а с . - 35 000 тыс. руб.; е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10 000 тыс. руб., с . - 15 000 тыс. руб., а с . - 30 000 тыс. руб.; ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 25 000 тыс. руб., а с . - 30 000 тыс. руб. 2. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 25 000 тыс. руб., а с . - 30 000 тыс. руб. 3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с . - 40 000 тыс. руб. 4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с . - 40 000 тыс. руб. 5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 15 000 тыс. руб., а с . - 30 000 тыс. руб. 6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20 000 тыс. руб., а с . - 25 000 тыс. руб. 7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30 000 тыс. руб., а с . - 45 000 тыс. руб. 8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с . - 45 000 тыс. руб. 9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью, - 35 000 тыс. руб. (п. 9 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс) 10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40 000 тыс. руб. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40 000 тыс. руб. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45 000 тыс. руб. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45 000 тыс. руб. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 50 000 тыс. руб. (п. 10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс) 11. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 12. Признать утратившими силу: Постановление ФКЦБ России от . N 5 "О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг" <*>; -------------------------------- <*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от . N 6934-ЮД. Постановление ФКЦБ России от . N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" <*>. -------------------------------- <*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от . N 7423-ЮД. 13. Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации. 14. Настоящее Постановление вступает в силу с . Председатель И.В.КОСТИКОВ Судебная практика и законодательство — Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15 (ред. от 12.02.2003) "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" Распоряжение ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-796/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" 10. Постановление ФКЦБ России от N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 11. Постановление ФКЦБ России от N 03-4/пс "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 25.03.2003 N 03-558/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам" 30. Постановление ФКЦБ России от N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями). 31. Постановление ФКЦБ России от N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1005-р (ред. от 03.07.2002) "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность" 13. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 14. Постановление ФКЦБ России от . N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1006-р (ред. от 05.07.2002) "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" 10. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 11. Постановление ФКЦБ России от . N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.12.2000 N 1037-р (ред. от 03.07.2002) "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность" 11. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 12. Постановление ФКЦБ России от . N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 786/р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от . N 1005-Р" 13. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 14. Постановление ФКЦБ России от . N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.06.2002 N 693/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" 27. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 28. Постановление ФКЦБ России от . N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 789/р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от . N 1006-Р" 10. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 11. Постановление ФКЦБ России от . N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 787/р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от . N 1037-р" 11. Постановление ФКЦБ России от . N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 12. Постановление ФКЦБ России от . N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).