Приказ ФСФР России от 21.09.2006 N 06-102/пз-н
(ред. от 09.10.2012)
 О типах и форме квалификационных аттестатов 



 

     ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от . N 06-102/пз-н О ТИПАХ И ФОРМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ В соответствии с пунктом 14  статьи 42  Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ  (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780) и  пунктом 5.2.9  Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю: 1. Определить типы квалификационных аттестатов согласно  приложению N 1 . 2. Определить форму квалификационных аттестатов согласно  приложению N 2 . 3. Установить, что бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты "B". И.о. руководителя В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ 



 
 Приложение N 1 к Приказу ФСФР России от 21.09.2006 N 06-102/пз-н ТИПЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ Аккредитованные организации выдают гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов: 1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа). 2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности (второго типа). 3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа). 4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа). 5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа). 
 6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа). 7. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа). 



 
 Приложение N 2 к Приказу ФСФР России от 21.09.2006 N 06-102/пз-н ОБРАЗЕЦ 
   ______________________________________________________________
   (полное название аккредитованной организации в именительном
                             падеже)
  _______________________________________________________________
     (в скобках указываются реквизиты свидетельства ФСФР России
                          об аккредитации)

                     КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ

       Решением Аттестационной комиссии от __________ N _____
           ___________________________________________
           (фамилия, имя, отчество в дательном падеже)
                         _______________
                         (дата рождения)

присвоена квалификация специалиста финансового рынка по
_______________________________________________________
(указывается одно из нижеперечисленного:
брокерской,   дилерской деятельности и деятельности по  управлению
ценными бумагами;
деятельности  по  проведению  организованных  торгов и клиринговой
деятельности;
ведению реестра владельцев ценных бумаг;
депозитарной деятельности;
управлению   инвестиционными   фондами,   паевыми  инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельности   специализированных    депозитариев   инвестиционных
фондов,   паевых      инвестиционных фондов   и  негосударственных
пенсионных фондов;
деятельности     негосударственных    пенсионных     фондов     по
негосударственному    пенсионному    обеспечению,    обязательному
пенсионному    страхованию    и    профессиональному   пенсионному
страхованию).

 Председатель
Аттестационной комиссии           подпись           /И.О. Фамилия/
                                  М.П. 
    
    
         
 Судебная практика и законодательство — Приказ ФСФР России от 21.09.2006 N 06-102/пз-н
(ред. от 09.10.2012)
 О типах и форме квалификационных аттестатов 
    
    
     <Письмо> ФСФР РФ от 17.10.2006 N 06-ВС-02/16970
"О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка" В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации),  квалификационных аттестатов  специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц Федеральная служба рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ", где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой.