П Р И К А З Федеральной службы по финансовым рынкам от . N 05-35/пз-н Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики Зарегистрирован Минюстом России . Регистрационный N 7071 В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова. Руководитель О.В.Вьюгин ____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики 1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - организация), о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период. 3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря. 4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода. 5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению. К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено: описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода; описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов; описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации; описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации. В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики. 6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке. 7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером). Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации. 8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам. ____________ Приложение к Положению Образец О Т Ч Е Т о соблюдении кодекса профессиональной этики за ________ год Полное наименование организации ___________________________________ ИНН/КПП ___________________________________________________________ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Код ¦ ¦ ¦ ¦строки¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Количество сотрудников и должностных лиц в¦ 010 ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦ознакомленных с кодексом профессиональной¦ 011 ¦ ¦ ¦этики ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Количество сведений, поступивших от¦ 020 ¦ ¦ ¦сотрудников и должностных лиц за отчетный¦ ¦ ¦ ¦период о появлении условий, которые могут¦ ¦ ¦ ¦повлечь возникновение конфликта интересов ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Выявлено конфликтов интересов в течение¦ 030 ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦конфликт интересов отдельных сотрудников¦ 031 ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦конфликт интересов близких родственников¦ 032 ¦ ¦ ¦сотрудников организации, их супругов,¦ ¦ ¦ ¦усыновителей, усыновленных ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Устранено конфликтов интересов в течение¦ 040 ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Количество нарушений требований кодекса¦ 050 ¦ ¦ ¦профессиональной этики по защите информации,¦ ¦ ¦ ¦составляющей коммерческую тайну, и сведений,¦ ¦ ¦ ¦относящихся к конфиденциальной информации ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦по вине должностных лиц ¦ 051 ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦по вине сотрудников организации ¦ 052 ¦ ¦ +---------------------------------------------+------+------------¦ ¦Количество мер дисциплинарного взыскания,¦ 060 ¦ ¦ ¦примененных к сотрудникам и должностным лицам¦ ¦ ¦ ¦за несоблюдение требований и ограничений,¦ ¦ ¦ ¦установленных кодексом профессиональной этики¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Наименование должности руководителя организации ________________ И. О. Фамилия (подпись) Наименование должности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля в организации ________________ И. О. Фамилия (подпись) М. П. ____________