О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций ... ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от 22 сентября 2014 года N 3386-У О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ  (с изменениями на 27 марта 2017 года) ____________________________________________________________________  Документ с изменениями, внесенными:  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У  (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 30.08.2016);  указанием Банка России от 27 марта 2017 года N 4330-У  (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 05.05.2017).  ____________________________________________________________________ На основании  пунктов 3  и  4_1 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"  (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 1999, N 47, ст.5622; 2002, N 12, ст.1093; N 18, ст.1721; 2003, N 50, ст.4855, ст.4858; 2004, N 30, ст.3085; 2005, N 10, ст.760; N 30, ст.3101, ст.3115; 2007, N 22, ст.2563; N 46, ст.5552; N 49, ст.6048; 2009, N 44, ст.5172; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4195; N 49, ст.6409; 2011, N 30, ст.4584; N 49, ст.7040; 2012, N 53, ст.7592; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4067; N 52, ст.6975; 2014, N 23, ст.2934; N 30, ст.4224) (далее -  Закон ) и в соответствии с  Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219) Банк России устанавливает порядок расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций - резидентов Российской Федерации (далее - страховые организации), перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение страховой организацией в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) акций (долей в уставном капитале), и перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на отчуждение принадлежащих российским акционерам (участникам) акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ. 1. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается Банком России ежегодно по состоянию на 1 января в срок не позднее 1 марта текущего года на основе данных об уставных капиталах страховых организаций по состоянию на 1 января текущего года, отраженных в отчете об акционерах (участниках) и иных аффилированных лицах (далее -  Отчет ),  форма  которого утверждена  Указанием Банка России от 30 ноября 2015 года N 3860-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности страховыми организациями и обществами взаимного страхования в Центральный банк Российской Федерации" , зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40279 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2015 года N 121). (Пункт в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . 2. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается как отношение иностранных инвестиций нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, к сумме уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, по следующей формуле: , где: Q - размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;  - иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, за исключением иностранных инвестиций: которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, и финансируемых за счет прибыли указанных страховых организаций, полученной в Российской Федерации или репатриированной в Российскую Федерацию из-за рубежа; которые были осуществлены имеющими лицензию на осуществление страховой деятельности дочерними страховыми организациями иностранных страховых организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, а также все последующие инвестиции указанных организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности; которые были осуществлены до 1 января 2007 года в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности; которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, приватизация которых осуществлялась после 22 августа 2012 года; составляющих 51 и более процентов акций (долей в уставном капитале) уставного капитала страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, осуществленные после 1 января 2007 года при условии нахождения указанных акций (долей в уставном капитале) в собственности инвестора в течение 12 и более лет, если Банк России по истечении указанного срока не принял решение о продолжении включения указанных инвестиций в расчет и не опубликовал это решение;  - сумма уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности. (Пункт в редакции, введенной в действие с 16 мая 2017 года  указанием Банка России от 27 марта 2017 года N 4330-У . 3. Пункт утратил силу с 16 мая 2017 года -  указание Банка России от 27 марта 2017 года N 4330-У .. 4. Иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций рассчитываются на основании данных, содержащихся в  Отчете , по номинальной стоимости принадлежащих иностранным инвесторам акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности. (Пункт в редакции, введенной в действие с 16 мая 2017 года  указанием Банка России от 27 марта 2017 года N 4330-У . 5. Для получения разрешения на увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов, на отчуждение (в том числе на продажу) в пользу иностранного инвестора своих акций (долей в уставном капитале) страховая организация представляет в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию). К заявлению прилагаются следующие документы: копии учредительных документов юридического лица - иностранного инвестора, предусмотренных законодательством страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора; копия документа (или выписка из него), подтверждающего (подтверждающая) регистрацию юридического лица - иностранного инвестора; копия документа, подтверждающего гражданство (подданство) соответствующего государства, адрес постоянного места жительства иностранного физического лица; письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора на участие юридического лица - иностранного инвестора в уставном капитале страховой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, если такой порядок предусмотрен законодательством страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия; бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица - иностранного инвестора, составленная в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица - иностранного инвестора, за последний отчетный период с приложением аудиторского заключения (при наличии); копия лицензии (специального разрешения) страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора и бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица - иностранного инвестора, составленная в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица - иностранного инвестора, за последние пять лет его деятельности, подтверждающая, что юридическое лицо - иностранный инвестор является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством страны места его регистрации; предварительное согласие антимонопольного органа на совершение сделки либо документ, подтверждающий отсутствие необходимости получения такого согласия в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; (Абзац в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . сведения о составе акционеров (участников) страховой организации. В случае если акционером (участником) страховой организации является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица; (Абзац дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) сведения о составе акционеров (участников) иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица. (Абзац дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) 6. Страховая организация для получения разрешения на увеличение размера своего уставного капитала за счет средств дочерних обществ иностранных инвесторов представляет в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию). К заявлению прилагаются следующие документы: копия документа, подтверждающего государственную регистрацию дочернего общества иностранного инвестора; копия устава дочернего общества иностранного инвестора; (Абзац в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . бухгалтерская (финансовая) отчетность дочернего общества иностранного инвестора за предыдущий год деятельности с приложением аудиторского заключения (при наличии), а также бухгалтерская (финансовая) отчетность дочернего общества иностранного инвестора за последний отчетный период; (Абзац в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . копия документа, подтверждающего государственную регистрацию иностранного инвестора (для юридических лиц); (Абзац дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) копия учредительного документа иностранного инвестора (для юридических лиц); (Абзац дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) сведения о составе акционеров (участников) дочернего общества иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) дочернего общества иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица. (Абзац дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) 7. Российские акционеры (участники) для получения разрешения на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов представляют в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию). (Абзац в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания. 7_1. Для получения разрешения на отчуждение акций страховой организации неограниченному кругу лиц на организованных торгах с возможным участием иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов страховая организация и (или) российские акционеры представляет (представляют) в Банк России заявление о получении предварительного разрешения без приложения документов, указанных в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания. Указанное заявление должно содержать информацию о количестве акций, подлежащих отчуждению, их общей номинальной стоимости, в том числе процентном выражении от размера уставного капитала страховой организации. (Пункт дополнительно включен с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У ) 8. Предусмотренные настоящим Указанием документы представляются в Банк России на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа в порядке, установленном  Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета" , зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26). В документах, представляемых на бумажном носителе и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности (при наличии) и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии). (Пункт в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2016 года  указанием Банка России от 29 июля 2016 года N 4091-У . 9. Документы, исходящие из государственных органов иностранных государств или иных организаций, осуществляющих публичные функции, должны быть легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и государство места регистрации учредителя (участника) - нерезидента. Копии документов, составленных на иностранном языке, указанные в настоящем Указании, представляются в Банк России вместе с нотариально заверенным переводом на русский язык. 10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России". Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.Набиуллина Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 12 декабря 2014 года, регистрационный N 35161 Приложение. Заявление о получении предварительного разрешения Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение страховой организацией в ... Приложение к Указанию Банка России от 22 сентября 2014 года N 3386-У "О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ" (рекомендуемый образец)             Заявление о получении предварительного разрешения Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение страховой организацией в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) акций (долей в уставном капитале) или на отчуждение принадлежащих российским акционерам (участникам) акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ  (нужное подчеркнуть) 1. (наименование (полное и сокращенное фирменные наименования), фамилия, имя, отчество (при наличии) заявителя) 2. (адрес юридического лица - заявителя или адрес постоянного места жительства физического лица - заявителя) 3. Адрес электронной почты заявителя (при наличии) 4. Телефон/факс заявителя (при наличии) 5. Сведения о составе акционеров (участников) страховой организации по итогам реализации предварительного разрешения  N п/п  Наименование показателя  Полное наименование (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество (для физических лиц) акционера (участника) страховой организации  Адрес юридического лица - заявителя или адрес постоянного места жительства физического лица - заявителя  Код страны регистрации  Планируемая доля участия в уставном капитале (планируемая доля участия в уставном капитале с учетом его увеличения) по итогам реализации предварительного разрешения  тыс.руб. % 1  2  3  4  5  6  7  1  Резиденты - юридические лица,  не являющиеся дочерними  обществами по отношению к  иностранным инвесторам  2  Итого: X  X  X  3  Резиденты - юридические лица, являющиеся дочерними обществами по  отношению к иностранным инвесторам  4  Итого: X  X  X  5  Резиденты -  физические лица  6  Итого: X  X  X  7  Нерезиденты - юридические лица  8  Итого: X  X  X  9  Нерезиденты - физические лица  10  Итого: X  X  X  11  Размер уставного капитала (планируемая величина уставного капитала по итогам его увеличения) X  X  X  X  6. Список прилагаемых документов (указать наименование и количество листов приложения): а) б) Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю. " " 20  года  /  /  (наименование должности руководителя юридического лица - заявителя) (Ф.И.О. руководителя) (подпись) М.П. или  /  /  (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица - заявителя) (подпись) Редакция документа с учетом изменений и дополнений подготовлена АО "Кодекс"