П О С Т А Н О В Л Е Н И Е О внесении изменений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 г. Регистрационный N 5478 В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, регистрационный N 3104). 1. Изложить название постановления в следующей редакции: "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)". 2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции: "1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.". 3. В пункте 2 постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам". 4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции: "3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.". 5. В приложении 1 к постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже. 6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему постановлению. 7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему постановлению. ____________ Приложение 1 к постановлению ФКЦБ России от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс Приложение 3 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Исх. N _____________ Дата ____________ Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности +------------------------------------------------------------------------------+ ¦Торговый день ¦ ¦ +-------------------------------------+----------------------------------------¦ ¦Наименование организатора торговли ¦ ¦ +-------------------------------------+----------------------------------------¦ ¦ИНН организатора торговли ¦ ¦ +-------------------------------------+----------------------------------------¦ ¦ОГРН организатора торговли ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------+ Норматив R1 +------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Норматив R1 ¦ ¦Наименование брокера -¦ ¦ +----------------------------------------------¦ ¦ участника торгов ¦ИНН¦ОГРН¦по истечении первого часа¦на момент завершения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ после открытия торговой ¦ расчетов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей ¦ ¦норматива R1 ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей ¦ ¦норматива R1 ¦ +------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------+ Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности* +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Наименование брокера -¦ИНН¦ОГРН¦ Код клиента,¦ Норматив R2 ¦ Уровень маржи ¦ Размер задолженности ¦ ¦ участника торгов ¦ ¦ ¦ присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ брокером ¦по истечении¦на момент ¦по истечении¦на момент ¦по истечении¦на момент ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(наименование¦первого часа¦завершения¦первого часа¦завершения¦первого часа¦завершения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиента) ¦ после ¦ расчетов ¦ после ¦ расчетов ¦ после ¦ расчетов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦ ¦ открытия ¦ ¦ открытия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 ¦ ¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 ¦ ¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ____________ *По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии. Сведения о руководителе исполнительного органа Сведения о лице, составившем документ ______________________________________________ ____________________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) ______________________________________________ ____________________________________________ (наименование должности руководителя (наименование должности, телефон) организации) Подпись __________________ Подпись __________________ Печать организации Печать организации Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год. 5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)". 6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей. 7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента. 8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях. 9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным. ____________ Приложение 2 к постановлению ФКЦБ России от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс Приложение 4 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Сроки предоставления информации, предоставляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России +------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Предоставляемая информация¦Отчетная ¦ Дата ¦ Перио- ¦ ¦п/п¦ ¦ дата ¦ предоставления ¦дичность¦ +---+--------------------------+---------+----------------+--------¦ ¦ 1.¦Сведения о брокерах, ¦Последний¦ Не позднее ¦Один раз¦ ¦ ¦совершивших маржинальные ¦ рабочий ¦ 7 числа, ¦ в месяц¦ ¦ ¦сделки в течение месяца ¦ день ¦ следующего за ¦ ¦ ¦ ¦(приложение 1) ¦ месяца ¦ отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ месяцем ¦ ¦ +---+--------------------------+---------+----------------+--------¦ ¦ 2.¦Сведения о нарушениях ¦Последний¦ Не позднее ¦Один раз¦ ¦ ¦профессиональными ¦ рабочий ¦ 7 числа, ¦ в месяц¦ ¦ ¦участниками нормативов ¦ день ¦ следующего за ¦ ¦ ¦ ¦Rl, R2 и требуемых уровней¦ месяца ¦ отчетным ¦ ¦ ¦ ¦маржи (приложение 2) ¦ ¦ месяцем ¦ ¦ +---+--------------------------+---------+----------------+--------¦ ¦ 3.¦Норматив R1 (приложение 3)¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз¦ ¦ ¦ ¦торговый ¦ 14.00 рабочего ¦ в день ¦ ¦ ¦ ¦ день ¦ дня, следующего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за отчетным днем¦ ¦ +---+--------------------------+---------+----------------+--------¦ ¦ 4.¦Норматив R2 и данные ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз¦ ¦ ¦профессионального ¦торговый ¦ 14.00 рабочего ¦ в день ¦ ¦ ¦участника о каждом ¦ день ¦ дня, следующего¦ ¦ ¦ ¦клиенте, расчеты с ¦ ¦за отчетным днем¦ ¦ ¦ ¦которым в связи с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совершением маржинальных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок не завершены на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦момент завершения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расчетов на организаторе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли (приложение 3) ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------+ ____________